PDF《四川德尔博睿科技股份有限公司》

2016 年4月30 日的账面净资产 23,840,683.54 元按照 1:0.84 的比例折为股份公司注册资本,共折合股份总额为 2,000 万股,全部为发起人股 份;

股份公司设立时发行股份总数为 2,000 万股,每股面值为

1 元,股份公司注 册资本 2,000 万股;

德尔有限的全部资产、债权、债务、人员均由变更后的股份 公司承继.

2016 年7月6日,中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具 CHW 证验字[2016]0080 号《验资报告》,验证截至

2016 年7月6日止,贵公司(筹) 已收到各发起人缴纳的注册资本(股本)合计人民币 20,000,000.00 元,均系以 四川德尔博睿网络科技有限公司截至

2016 年4月30 日止经审计的净资产 23,840,683.54 元折股投入,共计 20,000,000.00 股,每股面值

1 元,经审计的净 资产折合股本后余额 3,840,683.54 元转为资本公积.

2016 年7月11 日,公司取得了南充市工商局核发的社会统一信用代码为 91511302740012410P 的《营业执照》. 截至目前,股份公司进行了一次增资、一次股权转让.增资召开了董事会和 股东大会,审议通过增资相关的议案;

股权转让双方签订了股权转让协议,并经 过董事会和股东大会审议通过.股份公司的增资和股权转让均履行了必要程序, 符合相关规定. 综上,项目小组认为公司符合 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 的要求. 四川德尔博睿科技股份有限公司 推荐报告 1-5-4

(五)主办券商推荐并持续督导 公司与国融证券股份有限公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议》,我公司 指派了项目小组对德尔科技按照《调查指引》的要求进行了尽职调查,并出具了 《尽职调查报告》,履行了内核程序. 综上,项目小组认为公司符合 主办券商推荐并持续督导 的要求.

(六)公司及相关主体不存在被列入失信联合惩戒对象名单的情 形 通过核查国家企业信用信息公示系统、信用中国网、中国裁判文书网、全国 法院被执行人信息查询网、 全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网、中国 证监会网站,公司及相关主体(法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员)、子公司不存在大额到期债务未清偿的情形或未决重大诉讼 的情形,不存在因违法行为被列入失信被执行人名单信息、行政处罚信息、严重 违法失信企业名单信息、以及各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形. 综上,项目小组认为公司符合 公司及相关主体不存在被列入失信联合惩戒 对象名单的情形 的要求.

三、内核程序及内核意见

(一)内核程序 国融证券股份有限公司公开转让业务推荐挂牌项目内核小组(以下简称 内 核小组 )对德尔科技拟申请挂牌项目于

2018 年2月6日召开了内核会议.参 与项目审核的内核成员共

7 人,内核成员对申请文件进行了认真查阅. 根据《推荐业务规定》要求,已在内核小组成员中指定注册会计师、律师及 行业专家各一名分别对项目组中的财务会计事项调查人员、 法律事项调查人员及 行业分析师出具的调查意见进行审核,分别在其工作底稿中发表独立的审核意 见.前述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;

不存在担任项目小 四川德尔博睿科技股份有限公司 推荐报告 1-5-5 组成员的情形;

不存在本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份或在该公 司或其控股股东、 实际控制人处中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的 情形.