PDF《Disclosure》

有 限售条件流通股股份采取网下定价方式发行,由主承销商负责组织实施.

9、承销方式:代销.

10、本次配股主要日期和停牌安排: 交易日 日期 配股安排 停牌安排 T-2日2019年6月6日 刊登配股说明书及摘要、 配股发行公告及 网上路演公告 正常交易 T-1日2019年6月10日 网上路演 T日2019年6月11日 配股股权登记日 T+1日至T+5日2019年6月12日至 2019年6月18日 配股缴款起止日期配股提示性公告( 5次, 网上网下配股截止于T+5日15:00) 全天停牌 T+6日2019年6月19日 登记公司网上清算验资 T+7日2019年6月20日 刊登发行结果公告、 发行成功的除权基准 日或发行失败的恢复交易日及发行失败的 退款日 正常交易 注1:以上时间均为上交所正常交易日,本次配股发行的股权登记日及缴款期,香港联交所与 上交所的证券交易日是一致的,不会因两个交易所的交易日不一致给投资者带来损失. 注2:如遇重大突发事件影响本次发行,保荐机构(主承销商)将及时公告,修改本次发行日程.

二、本次配股的认购方法

1、配股缴款时间 2019年6月12日( T+1日)起至2019年6月18日(T+5日)的上交所正常交易时间,逾期未缴 款者视为自动放弃配股认购权.

2、配股缴款方法 ( 1)无限售条件流通股股东 无限售条件流通股股东认购配股, 配股数量为截至股权登记日持股数量乘以配售比例 ( 0.3),可认购数量不足1股的部分,上海证券交易所根据有关规则按照精确算法原则取整,即先 按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分,对于计算出不足

1 股的部分 ( 尾 数保留三位小数),将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位 ( 尾数相同则随机排序),直至每个 账户获得的可配股票数量加总与可配股票总数量一致;

发行人曾为内地与香港股市互联互通标 的公司,现仍有部分香港投资者持有凌云股份股票,通过内地与香港互联互通持有发行人股份并 参与本次配股的香港投资者,可认购数量不足1股的部分,香港交易及结算所有限公司将根据中 央结算系统有关规则的规定将该等零碎股份的数额调整至整数单位. 股东可通过上交所交易系统查看 凌云配股 可配证券余额,在配股缴款期内,股东可多次 申报,但申报的配股总数不得超过该股东可配股票数量限额. 缴款期内 ( 截止时间为2019年6月18日(T+5日)15:00)可通过网上委托、电话委托、营业部 现场委托等方式, 在股票指定交易的营业部通过上交所交易系统办理配股缴款手续. 配股代码

700480 ,配股简称 凌云配股 ,配股价格8.74元/股. 原股东所持股份托管在两个或两个以上营业部的,分别到相应营业部认购. ( 2)有限售条件流通股股东 有限售条件流通股股东认购配股, 配股数量为截至股权登记日持股数量乘以配售比例 ( 0.3),可认购数量不足1股的部分,按照精确算法原则取整,即为认购上限.认购数量大于认购上 限的部分为无效认购,保荐机构 ( 主承销商)有权认定其认购数量即为认购上限;

认购数量小于 认购上限 ( 含认购上限),则以实际认购数量为准. 股东应在2019年6月18日(T+5日)15:00前将以下资料发送至保荐机构 ( 主承销商)指定邮 箱:[email protected],确认

电话:0731-89955700(邮件标题应为 股东全称 + 认购凌云配 股 ,例如,股东全称为 ABC ,邮件标题应为 ABC认购凌云配股 ): ①填写完整的 《 网下认购表》 ( Word电子版) ( 见附件) ②机构股东法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章、自然人股东或经办人签字后的 《 网 下认购表》 ( 扫描件) ③机构股东提供加盖单位公章的法人营业执照复印件, 自然人股东提供股东身份证复印件 ( 扫描件) ④ 《 网下认购表》由授权代表或经办人签署的,需提供授权委托书 ( 扫描件) ⑤ 《 网下认购表》由授权代表或经办人签署的,需提供授权代表或经办人的身份证复印件 ( 扫描件) ⑥上交所证券账户卡复印件或开户证明文件 ( 如有) ( 扫描件) 《 网下认购表》一旦发送电子邮件至保荐机构( 主承销商)处,即具有法律约束力,不得撤 回. 单一股东只能提交一份 《 网下认购表》,若提交两份或两份以上有效文件,以抵达保荐机构 ( 主承销商)邮箱较晚的一份视为有效认购. 发送 《 网下认购表》同时,在保荐机构 ( 主承销商)处办理配股缴款手续 ( 截止时间为2019年 6月18日(T+5日)15:00),向指定的收款银行账户划付认购资金. 本次配股价格为8.74元/股,认 购金额为经主承销商确认的认购数量乘以本次配股价格. 有限售条件流通股股东配股资金请划至主承销商指定的下述收款银行账户: 收款单位 财富证券有限责任公司 户名 财富证券有限责任公司 开户行 交通银行股份有限公司湖南省分行营业部 账号