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? ? 江苏高广律师事务所 关于 江苏宝得换热设备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的 法律意见书 ? 江苏高广律师事务所? 地址:江阴市水岸新都

398 号 邮编:214400

电话:0510-80620118 传真:0510-80621638 江苏高广律师事务所 法律意见书? 1? 目录释义.

2 律师声明.4

一、 本次挂牌的批准和授权.6

二、 本次挂牌的主体资格.7

三、 本次挂牌的实质条件.8

四、 公司的设立.9

五、 公司的独立性.11

六、公司发起人、股东和实际控制人.13

七、公司的股本及其演变.17

八、公司的业务.26

九、公司的关联方、关联交易及同业竞争.30

十、公司的主要资产.44 十

一、 公司的重大债权债务.49 十

二、 公司的重大资产变化及收购.55 十

三、 《公司章程》制定及修改.56 十

四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.56 十

五、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化.57 十

六、 公司的税务.62 十

七、 公司的环境保护和产品质量、技术等标准.64 十

八、 公司的劳动用工、劳动保护和社会保险.66 十

九、 公司的诉讼、仲裁或行政处罚.68 二

十、 结论意见.75 江苏高广律师事务所 法律意见书? 2? 释义在本法律意见书内,除非文意另有所指,下列词语具有下述涵义: 高广或本所 指 江苏高广律师事务所 股份公司、公司、宝得 股份 指 江苏宝得换热设备股份有限公司(其前身为江苏宝得换 热设备有限公司) 有限公司、宝得公司、 宝得有限 指 江苏宝得换热设备有限公司 新宝辉 指 江阴市新宝辉不锈钢材料有限公司 新宝得 指 江苏新宝得换热科技有限公司 宝新不锈钢、宝新 指 江阴市宝新不锈钢有限公司 宝辉金属 指 江苏宝辉金属有限公司 意尚墅配 指 上海意尚墅配投资管理有限公司 航尚热能 指 上海航尚热能科技有限公司 博涵节能 指 江阴博涵节能科技有限公司 农商银行南闸支行 指 江苏江阴农村商业银行股份有限公司南闸支行 交通银行无锡分行 指 交通银行股份有限公司无锡分行 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商或东北证券 指 东北证券股份有限公司 《审计报告》 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)于2017 年8月28 日出具的 中审亚太审字【2017】

020340 号 《审 计报告》 《验资报告》 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)于2017 年9月14 日出具的 中审亚太验字【2017】

021024 号 《验 资报告》 《资产评估报告》 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司于

2017 年8月29 日出具的 国融兴华评报字【2017】第570007 号 《评估 报告》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 公司章程 指 江苏宝得换热设备股份有限公司公司章程 股东大会 指 江苏宝得换热设备股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏宝得换热设备股份有限公司董事会 监事会 指 江苏宝得换热设备股份有限公司监事会 江苏高广律师事务所 法律意见书? 3? 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 申请股票挂牌并公开转 让指江苏宝得换热设备股份有限公司申请股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让 本法律意见书 指 江苏高广律师事务所关于江苏宝得换热设备股份有限公 司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的法律意见书 报告期 指2015 年、2016 年、2017 年1-6 月元、万元 指 人民币元、万元 江苏高广律师事务所 法律意见书? 4? 江苏高广律师事务所关于 江苏宝得换热设备股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的 法律意见书 致:江苏宝得换热设备股份有限公司 根据江苏宝得换热设备股份有限公司(以下简称 股份公司 )与江苏高广事 务所(以下简称 本所 )签订的《专项法律顾问合同》,本所接受股份公司的委 托,担任股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜 (以下简称 本次股票公开转让 )的专项法律顾问.本所根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《 证 券法》)、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有 限责任公司管理暂行办法》、《关于发布实施有关事项的通知》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定,按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书. 对本法律意见书,本所律师做出如下声明: