PDF《江苏高广律师事务所 关于》

1、本所律师已根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和其他规范性文件的有关规定,并根据本所律师对有关事实的了 解和对有关法律的理解发表法律意见.

2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对股 份公司与本次股票挂牌并公开转让有关的法律事实和法律行为以及本次股票挂 牌并公开转让申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证, 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏.

3、本所律师同意将本法律意见书作为股份公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让所必备的法律文件,随同其它材料一同上报,并愿意 对本所律师出具的法律意见书依法承担相应的法律责任.

4、本所律师同意股份公司部分或全部引用本法律意见书的内容,但股份公 江苏高广律师事务所 法律意见书? 5? 司作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解.本所律师已对公司相 关文件中引用的与本法律意见书相关的内容进行了审阅和确认.

5、股份公司已向本所出具书面保证书,保证其已经向本所律师提供了为出 具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头 证言.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律 师依赖于有关政府部门、股份公司、主办券商或其它有关单位出具的证明文件以 及与本次股票公开转让有关的其它中介机构出具的书面报告和专业意见就该等 事实发表法律意见.

6、在本法律意见书中,本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的 法律、行政法规和其他有关规范性文件的明确要求,对股份公司股票挂牌并公开 转让的合法性及对股票挂牌并公开转让有重大影响的法律问题发表法律意见, 而 不对股份公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见.

7、本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某 些数据和结论的引述,并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真 实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证, 对于该等文件及其所涉内容本 所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格.

8、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明.

9、本法律意见书仅供股份公司为申请股票挂牌并公开转让之目的而使用, 除非先取得本所律师的书面授权, 任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任 何部分用作任何其它目的. 本所律师在对公司提供的有关文件和事实进行核查和验证的基础上, 现出具 法律意见书如下: 江苏高广律师事务所 法律意见书? 6?

一、本次挂牌的批准和授权

(一)公司申请本次股票挂牌的批准程序及内容

2017 年10 月3日,股份公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于公司 进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、 《关于公司股份在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让获得批准后将公司纳入非上市公众公 司监管的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜的议案》、 《江苏宝得换热设备股份 有限公司关于同意公司股票采用协议转让的方式的议案》、 《关于召开第一次临 时股东大会的议案》等与本次挂牌有关的议案.