PDF《北京市盈科律师事务所》

4 释义 在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 本所 指 北京市盈科律师事务所 公司/股份公司/成业智能 指 上海成业智能科技股份有限公司 成业有限 指 上海成业科技工程有限公司,系上海成业智能科技股份有限 公司前身 源恺投资 指 上海源恺投资管理有限公司 戎亿投资 指 上海戎亿投资管理有限公司 主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 中汇 指 中汇会计师事务所有限公司 瑞华 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 浙江天源 指 浙江天源资产评估有限公司 股东大会 指 上海成业智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海成业智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海成业智能科技股份有限公司监事会 中汇会审[2013]2508 号 《审计报告》 指 中汇会计师事务所有限公司出具的中汇会审[2013]2508 号 《审计报告》 《评估报告》 指 浙源评字报字[2013]第0088 号 《上海成业科技工程有限公司 拟变更设立股份有限公司项目评估报告》 瑞华审字[2016]31050058 号《审计报告》 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华审字 [2016]31050058 号《审计报告》 《发起人协议》 指 《上海成业智能科技股份有限公司发起人协议书》 《公司章程》 指 《上海成业智能科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《推荐报告》 指 《国盛证券有限责任公司关于上海成业智能科技股份有限公 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告》 《尽职调查报告》 指 《国盛证券有限责任公司关于上海成业智能科技股份有限公 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》 报告期 指2014 年度、2015 年度 元/万元 指 人民币元/万元 法律意见书

5 正文

一、本次申请挂牌的批准和授权

(一) 本次申请挂牌已履行的批准和授权程序

2015 年11 月26 日,成业智能召开

2015 年第三次临时股东大会,审议通过了 《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》 、 《关于授权董事会 办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案》 、 《关于聘请 国盛证券有限责任公司为公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商的 议案》 等议案, 同意公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让, 并同意授权公司董事会全权办理相关事宜.

2016 年4月6日,根据上述成业智能

2015 年第三次临时股东大会的授权,成 业智能召开第一届董事会第八次会议,审议通过了《关于公司申请股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌的议案》 ,同意以

2014 年度、2015 年度为报告期申请公司股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌,以协议转让方式公开转让公司股票. 经本所律师核查,本次申请挂牌已依据相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》规定的程序获得公司股东大会的有效批准,上述会议的召集、召开及表决程 序符合我国现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,股东大会决议内 容合法有效;