PDF《东莞证券股份有限公司》

二、发行人基本情况 发行人名称:江苏联瑞新材料股份有限公司 英文名称:NOVORAY CORPORATION 注册资本:人民币 6,448 万元 法定代表人:李晓冬 有限公司成立日期:2002 年4月28 日 股份公司成立日期:2014 年8月12 日 公司住所:江苏省连云港市海州区新浦经济开发区 董事会秘书:柏林 邮政编码:222346 联系

电话:0518-85703939 传真号码:0518-85846111 互联网地址:http://www.novoray.com 电子信箱:[email protected] 经营范围:硅微粉及其制品设计开发、制造;

电子粉体材料、非金属材料、 新型金属材料、其他新材料及其制品的设计开发、制造;

经营本企业自产产品及 技术的出口业务;

经营本企业生产、 科研所需的原辅材料、 仪器仪表、 机械设备、 保荐人关于本次发行的文件?发行保荐书? 3-1-2-4 零配件及技术的进口业务, 但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术 除外.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 本次证券发行类型:首次公开发行人民币普通股股票(A 股).

三、本保荐机构与发行人之间的关联关系

(一)截至本发行保荐书出具之日,除保荐机构将安排相关方参与本次发行 战略配售之外,不存在保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或 者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联 方股份的情况;

(二)截至本发行保荐书出具之日,发行人或其控股股东、实际控制人、重 要关联方不存在持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的 情况;

(三)截至本发行保荐书出具之日,本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员不存在拥有发行人权益、在发行人处任职等可能影响公 正履行保荐职责的情况;

(四)截至本发行保荐书出具之日,本保荐机构的控股股东、实际控制人、 重要关联方不存在与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或 者融资的情况;

(五)截至本发行保荐书出具之日,本保荐机构与发行人之间不存在其他关 联关系.

四、保荐机构内部审核程序和内核意见

(一)本保荐机构的内部审核程序

1、项目的立项审查阶段 (1)立项委员会情况 东莞证券立项委员会是根据 《东莞证券股份有限公司投资银行部项目立项管 理细则》(以下简称 《立项管理细则》 )成立的投资银行类业务立项的审议 机构. 保荐人关于本次发行的文件?发行保荐书? 3-1-2-5 目前,东莞证券立项委员会由公司分管投资银行业务领导、投资银行部、内 核管理部等部门人员构成. 《立项管理细则》规定每次参加立项审议的委员人数 不得少于

5 人,同意立项的决议应当至少经 2/3 以上的立项委员表决通过. (2)立项程序 本保荐机构的项目立项审查程序如下: ①项目组提出立项申请,根据内部工作流程提交立项申请报告及相关底稿;

②项目管理部对立项申请报告和底稿进行初步审核,确认文件齐备后,提交文件 至立项委员会进行审核;

③立项委员会委员根据立项申请文件及底稿,对项目是 否符合公司立项标准进行审核,对是否同意立项发表明确意见;

④项目管理部根 据立项委员的表决情况统计表决结果,并发送至立项委员确认;