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将确认后的立项 结果通知项目组.

2、项目的执行阶段 在项目执行过程中,本保荐机构由项目负责人制订项目工作计划,根据《保 荐人尽职调查工作准则》 (证监发行字〔2006〕15 号) 、 《关于做好首次公开发行 股票公司

2012 年度财务报告专项检查工作的通知》 (发行监管函 〔2012〕

551 号) 、 《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》 (证监会公告〔2012〕14 号) 、 《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书 中与盈利能力相关的信息披露指引》 (证监会公告〔2013〕46 号) 、 《东莞证券股 份有限公司投资银行部尽职调查工作管理细则》等切实履行尽职调查职责,根据 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 (证监会公告〔2009〕5 号)和《东莞 证券股份有限公司投资银行部项目工作底稿管理细则》编制工作底稿. 对于尽职调查过程中发现的问题, 项目组及时提出整改意见且与业务部门负 责人进行沟通,以便其掌握项目进度,控制项目风险;

对于上述问题的解决方案 以及同其他中介机构对重大问题处理意见不一致时, 项目负责人通过业务部门将 有关情况报告提交项目管理部,申请召开重大问题诊断会议以确定解决方案.

3、项目的质量控制阶段 项目管理部作为投行业务的质量控制部门, 对投资银行类业务风险实施过程 管理和控制,通过项目现场复核、工作底稿验收及项目问核等质量控制程序及时 保荐人关于本次发行的文件?发行保荐书? 3-1-2-6 发现、制止和纠正项目执行过程中的问题. 在项目的实施过程中,项目组及时将项目重大变化或进展、存在的重大问题 告知项目管理部,项目管理部视情况对项目进行现场或非现场的进展跟进. 拟申报项目在提交内核前,需向项目管理部提出底稿验收申请,项目管理部 根据底稿验收申请对拟申报项目进行现场复核、 工作底稿验收及履行书面问核程 序.项目管理部根据上述质量控制程序出具《项目质量控制报告》 ,对内核材料 的齐备性、完整性和有效性进行核对,并对发行人申请文件进行初步核查,明确 项目是否符合内核及申报的标准;

项目组需对《项目质量控制报告》提出的主要 问题进行回复.对于同意提交内核的项目,项目管理部同时将《项目质量控制报 告》呈交内核会议.

4、项目的内核审查阶段 (1)内核小组情况 东莞证券内核小组是根据 《东莞证券股份有限公司上市与股权融资内核工作 细则》(以下简称 《内核工作细则》 )成立的证券发行业务的内控机构. 目前,东莞证券内核小组共

21 人,内核小组由投资银行部、研究所、合规 管理部、风险管理部、内核管理部等部门的资深业务骨干等组成,内核成员的专 业领域涉及财务、法律和项目评估等方面. 《内核工作细则》规定同意人数达到 出席会议的有表决权的内核小组成员总数的三分之二(含三分之二,按照四舍五 入计算)视为内核通过,并形成最终的内核意见. (2)内核程序 经质量控制部门验收通过的项目,项目组方可提交内核申请.内核管理部接 到内核申请后,对内核申请材料进行预审,对全套申请资料进行完备性审核、合 规性审查,并将预审意见反馈业务部门项目组.内核管理部确定本次内核会议召 开时间、与会内核小组成员名单.内核小组成员于内核会议上同项目组就有关问 题进行充分沟通和讨论,对发行申请材料的合规性、完备性、可行性进行审议, 就是否同意项目申报进行表决,最终形成项目内核反馈意见并通知项目组.项目 组就内核反馈意见做出书面答复,并就特别关注事项提供相关的书面资料,及时 修改完善申报材料.经内核管理部审核通过的项目文件方可对外进行申报. 保荐人关于本次发行的文件?发行保荐书? 3-1-2-7