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2018 年年度股东大会会议资料 上海华鑫股份有限公司

2018 年年度股东大会 会议资料

2019 年4月23 日 上海华鑫股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料

1 上海华鑫股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料目录 序号 内容 页码 一 上海华鑫股份有限公司2018年年度股东大会有关规定

3 二2018年年度股东大会表决办法说明

4 三2018年年度股东大会议程

5 1 公司2018年度董事会工作报告

7 2 公司2018年度监事会工作报告

13 3 公司2018年度财务工作报告

15 4 公司2018年度利润分配议案

19 5 公司2018年年度报告

20 6 公司关于聘任2019年度审计机构的议案

21 7 公司关于支付2018年度审计报酬的议案

22 8 公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划

23 9 公司关于2019年度申请债务融资的议案

25 10 公司关于购买金融机构金融产品的议案

26 11 公司关于预计2019年度与上海仪电(集团)有限公司及其关联方发生 的日常关联交易的议案

27 12 公司关于预计2019年度与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的 日常关联交易的议案

38 13 公司关于预计2019年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关 联交易的议案

41 14 公司关于修改《公司章程》的议案

43 15 公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司符合公开发行公司债券 条件的议案

49 16 公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司公开发行公司债券方案 的议案(逐项审议)

50 17 公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司公开发行公司债券的授 权事项的议案

53 18 公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司公开发行公司债券的决

55 上海华鑫股份有限公司

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2 议有效期的议案

19 听取公司独立董事2018年度述职报告

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3 上海华鑫股份有限公司

2018 年年度股东大会有关规定 为了维护投资者的合法权益,确保股东在本公司

2018 年年度股东大会期间依法行使 权利,保证股东大会的正常秩序和议事效率,依据中国证券监督管理委员会《上市公司股 东大会规则》的有关规定,制定如下有关规定:

一、董事会在股东大会的召开过程中,应当以维护股东的合法权益,确保正常程序和 议事效率为原则,认真履行法定职责.

二、股东大会设立秘书处,负责大会有关程序方面的事宜.

三、参加公司

2018 年年度股东大会的股东,依法享有发言权、表决权等权利.与会 股东应尊重其他股东的合法权益、共同维护股东大会的正常秩序.

四、股东在大会上有权发言和提问,要求发言的股东请事先在秘书处填写《股东大会 发言登记表》 .大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言,公司有关人员回答 股东提出的问题,发言内容应当与本次大会表决事项相关.

五、本次大会采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式.

六、公司聘请的律师宣读本次股东大会法律意见书. 上海华鑫股份有限公司

2018 年年度股东大会秘书处

2019 年4月23 日 上海华鑫股份有限公司

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2018 年年度股东大会表决方法说明 为维护投资者的合法权益,确保股东在本公司