PDF《国都证券（香港）有限公司》

「保证金融资」 具本文件附表一所载的涵义;

「市场」 指任何股票或其他交易所 (包括联交所) , 交易商或法团的负责组织 (不论位於香港境内或境外) ,从事证券买卖,以为证券提供一 个市场;

「密码」 指客户独有的个人密码,连同帐号以进入国都证券香港的电子 交易服务;

「专业投资者」 具 《证券及期货条例》 附表

1 第1部第

1 节及 《证券及期货 (专业 投资者)规则》 (香港法例第 571D 章) (可不时予以修订或重新 制定)赋予「专业投资者」的涵义;

「规则」 指在文义规定下,不时生效的(i)中央结算;

(ii)中央结算公司;

及 /或(iii)任何其他结算系统的一般规则、运作程序、惯例及惯用 规例;

「证券」 具《证券及期货条例》附表

1 第1部第

1 节赋予「证券」的涵义;

「证券保证金帐户」 指利用国都证券香港可提供保证金融资进行任何交易的帐户,包 括但不限於任何其他子户;

「证券交易帐户」 指为证券的一般买卖而开立的帐户,包括但不限於有关香港股票、 外国股票、债券、集体投资计划的利息及结构性产品的任何子 帐户,惟就证券保证金帐户中的买卖而开立者除外;

「证监会」 指香港证券及期货事务监察委员会;

「 《证券及期货条例》 」 指《证券及期货条例》 (香港法例第

571 章) ,可不时予以修订或 重新制定;

「此等条款」 指国都证券香港与客户以书面订立的任何协议,包括但不限於本 条款及细则文件(根蹩畹

13 条不时修订或补充) ,并包括

6 GuoduS-CHI-V3 (如适用)附表、开户表格、国都证券香港就开立、维持及运 作帐户而发出的任何通知(可不时予以修订) ,当中包括客户提 供的任何常设授权或书面指示(可不时予以修订)及(如适用) 获授权帐户签署人的通知书 「交易」 指国都证券香港根蛞蛭幌钪甘径┝⒌慕灰;

「证券交易」 指购买、投资、认购、沽售、交换或以任何其他方式处置任何证 券的任何协议,以及任何及所有类型证券的一般买卖,包括以国 都证券香港或国都证券香港之代名人的名义持有证券;

及 「美国人士」 包括属美国公民或居民的任何自然人;

根拦蚱淙魏握畏 部法例组成或注册成立的法团、合夥商号或其他商业组织;

由一 位为美国人士的遗嘱执行人或受托人管理或其收入须缴纳美国联 邦入息税(不论其来源)的任何遗产或信托;

任何由交易商或受 信人为美国人士及任何根魏瓮夤痉ü茌区法例组成或注册 成立并由美国人士组成的合夥商号或法团(主要从事投资非根 《1993 年美国证券法》注册的证券)的利益而持有的任何帐户 (任何遗产或信托除外) . 「美国人士」不包括以有效商业原因而 於美国境外经营作为从事银行或保险业务的当地受规管分行或代 理及并非为投资於非根1993 年美国证券法》注册的证券而成 立的美国银行或保险公司的任何分行或代理.就本定义而言, 「美国」包括美利坚合众国、其州份、领土及属土及哥伦比亚地 区. 1.2 於此等条款中:- (a)「包括」指「包括但不限於」;

(b)「附属公司」具有《公司条例》(第622 章)赋予的涵义;

「联营公司」指,就任何人士 而言,该名人士在当中实益拥有已发行股本百分之二十(20%)或以上或该名人士有权在 当中委任一名或以上董事的任何公司(非该名人士的附属公司),或就任何公司而言,属 该首先提及的公司的控股公司的附属公司的任何公司;