PDF《中国神华能源股份有限公司》

327256005921 40,000 活期存款 交通银行北京分行营业部

110060149018170034106 176

7 天通知 交通银行北京分行营业部

110060149608500002301 20,000 合计(注) 829,034 (注:其中包括募集资金累计利息收入净额(扣除手续费)人民币 266,328 万元) 募集资金账户年末共计人民币 829,034 万元,高于募集资金余额人民币 562,706 万元(扣除补充流动资金人民币

65 亿元后),差额部分主要为银行存款利息收入.

三、2012 年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金的实际使用情况,详见附件《募集资金使用情况对照表》.其中一 些项目不能单独核算收益,原因为:铁路和港口项目主要是为保证运输能力发挥、提高 自动化水平、减少污染、提高安全水平的配套工程和设备购Z,不单独计算直接财务收 益,而反映在综合运输效益中.

四、变更募投项目的资金使用情况 截至

2012 年12 月31 日,本公司不存在变更募集资金投资项目的情形.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息,不存在募集资金管理违 规情形.

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六、保荐机构对本公司

2012 年度募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见 通过对本公司

2012 年度募集资金存放与使用情况进行审慎核查,保荐机构认为, 本公司已根据相关法律法规制定并逐步完善了募集资金使用管理制度, 该制度得以有效 执行:

1、 本公司

2007 年首次公开发行 A 股募集资金存放于公司董事会决定的专项账 户中,符合《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定.

2、 本公司本次 A 股发行募集资金的使用与《中国神华能源股份有限公司首次公 开发行 A 股股票招股说明书》中承诺的募集资金用途一致,自募集资金到位 至2012 年12 月31 日, 本公司对募集资金的管理和使用符合 《上海证券交易 所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定以及《中国神华能源 股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定,不存在违法违规情形.

2013 年3月22 日1附表一:募集资金使用情况对照表 (单位:人民币万元) 募集资金总额 6,598,838 本年度投入募集资金总额 759,415 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5,386,132 变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 已变更 项目,含 部分变 更(如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的额(3) =(2)-(1) 截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 煤炭、电力及运输系统的投资、更新 无1,668,875 1,668,875 不适用 - 1,537,819 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否 其中:哈拉沟煤矿项目 无169,300 169,300 不适用 - 169,300 不适用 100%

2008 年上半年 22,453 是否布尔台煤矿建设项目 无344,815 344,815 不适用 - 344,815 不适用 100%

2009 年下半年 156,864 是否哈尔乌素露天煤矿项目 无538,600 538,600 不适用 - 538,600 不适用 100%

2008 年9月150,298 是否包神铁路TDCS调度指挥系统 无2,028 2,028 不适用 - 2,028 不适用 100%