PDF《保诚基金IOF（「本基金」）》

1 保诚基金IOF ( 「本基金」 ) 刊发日期为2009年2月11日之附篇 加予日期为2008年3月17日之香港章程概要 重要事项s 以伞子基金形式成立的本基金在香港有28个子基金供销售,该等子基金投资於股票或债务证券,并各有 不同的风险概况.

请注意以下各项s ? 部份子基金可投资於新兴市场,因而可能涉及外国投资受限制的风险、对手方风险、市场波动性较 高及公司资产欠缺流动性等风险 r ? 部份子基金可投资於单一国家或细小围的经济界别,因而可能涉及集中风险,且其投资组合价值 的波幅可能高於投资於较广泛行业的组合r ? 美国特优级债券基金、美国优质债券基金、美国高收益债券基金及欧洲优质债券基金,可投资为最 多达有关子基金资产净值的15%於资产抵押证券及按揭抵押证券,该等证券一般欠缺流动性及属於 私人性质,若潜在资产不足够偿还予投资者,投资者只能对发行商作出有限度的索偿;

及?部份子基金可投资低於投资级别的债务证券.目标为投资於投资级别债务证券的子基金,可能继续 持有购入后始被调低评级的证券.较低级别的证券可能涉及较大的市场波幅、损失收入及本金的风 险及其流动性低於较高评级的证券. 请注意,此项投资乃阁下之决定,除非向阁下售卖本基金之中介机构已向阁下表示本基金适合阁下并已 说明本基金如何能够符合阁下之投资目标,否则阁下不应作出投资.

2 此附篇日期为2009年2月11日应与日期为2008年3月17日的香港章程概要以及日期分别为2008年5月27日, 2008年6月30日,2008年9月1日及2009年2月10日之附篇一并阅读及诠释.除非另有所指,此附篇所有词汇与 香港章程概要所使用者具有相同涵义. 1. 反洗黑钱法例 (第4页) 自即日起,香港章程概要第4页 「反洗黑钱法例」 第一段应修订如下 (修订加上划线,以供参考) : 「根泄卮蚧飨春谇白手植乐饕宓2004年11月12日卢森堡法律 (经2008年7月17日的法例修 正) 及Commission de Surveillance du Secteur Financier或「CSSF」 的通函,已对 (其中包括) 有关 集体投资业务及金融界别专才订定法律责任,以防止使用集体投资业务作洗黑钱目的.」 2. 同日估值 (多页) 由2009年3月27日起,本基金董事会拟实施重要的服务改善,即从次日估值运作 (T+1)过渡至同日估 值运作 (T) .至目前为止,任何认购、赎回或转换指示 (於截止时间 (即卢森堡时间下午五时) 前收到) 会以次日之估值处理. 经是项变更后,任何认购、赎回或转换指示 (於截止时间前收到) 将可采用同日之估值 (而非次日) ,而 於截止时间后收到的指示,则会以次日之估值处理. 为实施是项变更,现修订香港章程概要如下 (修订加上划线,以供参考) s 第6页,截止时间的定义修订如下 s 「截止时间 估值日前的营业日下午五二时正 (卢森堡时间) 」 第22页, 「6.1一般资料」 中第3段最后一句修订如下 s 「对於SICAV的认可分销商於估值日的前一日下午3时正 (香港时间) 前接获的股份申请,股份将 按该等股份於该估值日的资产净值发行.」 第23页, 「6.3手续」 中第2段最后两句修订如下 s 「对於SICAV的认可分销商於估值日的前一日下午3时正 (香港时间) 前接获的其后股份申请,股 份将按该等股份於该估值日的资产净值发行.於截止时间后接获的任何申请,将於下一个估值日 处理.」 第26页, 「7.2手续」 中末二段修订如下s 「SICAV的认可分销商於前一个估值日下午3时正 (香港时间) 前接获的赎回要求,将於该估值日 处理.於该时间后或并非估值日的日子所接获的赎回要求,将转往下一个估值日处理.」 第31页,於「10.1厘定资产净值」 中第2段末加入以下一段s 「所有子基金的每股资产净值,将按子基金各自投资的主要买卖市场於估值点的最后所知价格厘 定.於介乎厘定一项投资的最后所知价格与厘定子基金於估值点的每股资产净值两者中之期间可 能发生某些事件,而董事会可能认为该等事件代表该最后所知价格并不反映该投资的公平市值. 在该情况下,该投资的价格可按照董事会不时酌情采纳的手续予以调整.」