PDF《泸州市兴泸投资集团有限公司》

10 号 联系人:张志杰、李皓 联系地址:北京市西城区金融大街

10 号 联系

电话:010-88170733 传真:010-88170752 邮政编码:100033 泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券

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三、跟踪评级机构 名称:鹏元资信评估有限公司 办公地址:深圳市深南大道

7008 号阳光高尔夫大厦

3 楼 联系人:林幼妙 联系

电话:15919946950

四、债权代理人、监管银行

(一)11 兴泸债 债权代理人:中信建设证还煞萦邢薰 办公地址:北京市东城区朝内大街

2 号凯恒中心 B 座2层联系人:赵业 联系

电话:010-85130421 监管银行:中国建设银行股份有限公司泸州分行 办公地址:泸州市江阳中路

43 号 联系人:刘乙江 联系

电话:0830-2296967

(二)15 兴泸债 债权代理人/监管银行:国家开发银行股份有限公司四川省分行 办公地址:成都市高新区天泰路

120 号 联系人:罗正严、赵义洲 联系

电话:028-86029651 泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券

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第二节 公司债券事项 截至

2016 年6月30 日,本公司所有公开发行并在证券交易所、全国中小企业股 份转让系统上市或转让, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的债券 共计

2 只,现将其信息披露如下:

一、 债券基本情况

(一)11 兴泸债 1.债券名称:2011 年泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券. 2.债券简称:11 兴泸债 3.债券代码:1180045.IB(银行间债券市场)、122835.SH(上交所). 4.发行首日:2011 年3月1日. 5.到期日:2021 年3月1日. 6.债券上市时间及地点:本期债券于

2011 年3月1日在全国银行间债券市场上市交易;

于2011 年4月13 日在上海证券交易所上市交易. 7.主承销商、上市推荐人: 中信建投证券股份有限公司. 8.债券发行规模:人民币

10 亿元. 9.债券期限和利率:本期债券期限为

10 年, 采用固定利率形式, 票面年利率为 6.39%, 在债券存续期内固定不变,本期债券采用单利按年计计息. 10.债券余额:

10 亿元. 11.还本付息方式: 每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支 付.年度付息款项自付息首日起不另计利息,本金自兑付首日起不另计利息. 12.信用等级: 经鹏元资信评估有限责任公司综合评定,发行人的主体信用级别由 AA 上调至 AA+, 本期债券信用级别由 AA+上调至 AAA (鹏信评[2016]跟踪第[349]号01) . 13.本息兑付情况:本期债券已于

2012 年3月1日至

2016 年3月1日期间共计兑付

5 次利息,不存在兑付兑息违约情况.

(二)15 兴泸债 1.债券名称:2015 泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券. 2.债券简称:15 兴泸债 3.债券代码:1580125.IB(银行间债券市场)、127179.SH(上交所). 泸州市兴泸投资集团有限公司公司债券

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11 4.发行首日:

2015 年4月23 日. 5.到期日:2025 年4月23 日. 6.债券上市时间及地点:本期债券于

2015 年4月23 日在全国银行间债券市场上市 交易:于2015 年5月4日在上海证券交易所上市交易. 7.主承销商、上市推荐人: 国开证券有限责任公司. 8.债券发行规模:人民币

10 亿元. 9.债券期限和利率:本期债券期限为

10 年, 采用固定利率形式, 票面年利率为 6.41%, 在债券存续期内固定不变,本期债券采用单利按年计计息. 10.债券余额:10 亿元. 11.还本付息方式:每年付息一次,同时设置本金提前偿还条款,本期债券从发行后第 三年起,即从债券存续期内第