PDF《证券代码：871464 证券简称：沃特节能 主办券商：》

2、现有股东优先认购安排 本次股票发行的认购方式为现金认购,按照《全国中小企业股份 转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条的规定: 挂牌公司股 票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权 优先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公 司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认购 另有规定的,从其规定. 根据 《公司章程》 第十四条规定: 公司发行以现金认购的股份时, 未经股东大会决议确认, 发行前在册股东对新增股份不享有优先认购 的权利.

3、本次发行认购人基本情况 (1)企业名称:河南省国控互联网产业创业投资基金(有限合 伙) 成立时间:2017 年08 月09 日 类型:有限合伙企业 公告编号:2017-024

6 执行事务合伙人:河南省国控基金管理有限公司(委派代表:张 维维) 经营范围:从事非证券类股权投资活动及相关咨询服务 统一社会信用代码:91410000MA448R8X69 地址:河南省郑州市高新技术产业开发区国槐街

8 号1栋A-1-5 号 河南省国控互联网产业创业投资基金(有限合伙)系私募基金, 其基金管理人为河南省国控基金管理有限公司, 河南省国控基金管理 有限公司已完成私募基金管理人登记(登记编号为 P1001637,登记 日期

2014 年04 月29 日),河南省国控基金管理有限公司已向中国 证券投资基金业协会提交了河南省国控互联网产业创业投资基金 (有 限合伙)私募基金备案申请,并承诺该基金将不晚于

2017 年12 月31 日完成私募基金备案登记.河南省国控互联网产业创业投资基金 (有限合伙) 符合中国证监会及全国中小企业股份转让系统关于投资 者适当性制度的有关规定. 根据河南省国控互联网产业创业投资基金(有限合伙)提供的声 明并通过查询全国法院失信被执行人名单信息, 河南省国控互联网产 业创业投资基金 (有限合伙) 不存在被列入失信被执行人名单的情形. 不属于全国中小企业股份转让系统有限责任公司在 《关于对失信主体 实施联合惩戒措施的监管问答》中规定的失信联合惩戒对象. (2)李承朴 中国国籍, 无境外永久居留权, 身份证号码 410182199307016013, 公告编号:2017-024

7 本次股票发行前,持有本公司股份 1,000,000 股,占本次股票发行前 股份比例 1.67%. 李承朴不存在被列入失信被执行人名单的情形,不属 于全国中小企业股份转让系统有限责任公司在 《关于对失信主体实施 联合惩戒措施的监管问答》中规定的失信联合惩戒对象. (3)本次股票发行的认购投资者名单及认购股份情况如下: 序号 股东姓名 股东性质 认购股票数 量(万股) 预计募集资 金(万元) 认购方式

1 河南省国控互联 网产业创业投资 基金(有限合伙) 有限合伙 企业

566 5,999.60 货币

2 李承朴 自然人

14 148.40 货币 合计

580 6,148.00

4、本次发行认购人与公司及主要股东的关联关系 本次发行股份的认购对象自然人李承朴系本次发行股票前公司 在册股东,且与公司控股股东、实际控制人李勋是叔侄关系,公司董 事、股东侯懿珉与公司控股股东、实际控制人李勋系夫妻关系,公司 董事、董秘李柏任与公司控股股东、实际控制人李勋系父子关系;

本 次发行股份的认购对象河南省国控互联网产业创业投资基金 (有限合 伙) 与公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在关联关系.