PDF《Disclosure》

对第一产业、第 二产业、第三产业的投资(法律、法规另有规定除外);

投资管理(法律、法规另有规定除外);

其他未列明服务 业(不含需经许可审批的项目);

合同能源管理;

资产管 理(法律、法规另有规定除外);

动力电池制造;

其他未 列明电池制造;

电气安装;

其他未列明建筑安装业;

城 市及道路照明工程;

蓄电池及储能设备;

空调设备的 研发、生产、销售;

节能设备及工程;

太阳能或风光互 补路灯系统;

LED路灯;

电力工程;

机电设备安装工 程;

安全技术防范系统和机房工程的设计;

施工安装 及相关咨询服务;

轨道交通设备及系统集成;

新能源 汽车充电及装备系统销售;

数据中心运维服务;

建设 工程勘察设计;

电动汽车充电设施建设运营;

电动汽 车充电设备及装备系统研发、生产、销售服务和咨询;

社会公共安全设备及器材制造、 锂离子电池制造、管 道和设备安装、金属结构制造、工程和技术研究和试 验发展、承装、承修、承试电力设施、其他电子设备制 造、节能技术推广服务. 原《公司章程》其他条款不变. 科华恒盛股份有限公司 董事会2019年4月27日 证券代码:002335 证券简称:科华恒盛 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审 计委员会提名,董事会任免. 是

2、 公司是否设立独立于财务部门的内部审 计部门,是否配置专职内部审计人员. 是

3、 内部审计部门是否至少每季度向审计委 员会报告一次. 是

4、 内部审计部门是否至少每季度对如下事 项进行一次检查: --- --- ( 1)募集资金的存放与使用 不适用 ( 2)对外担保 是(3)关联交易 是(4)证券投资 是(5)风险投资 是(6)对外提供财务资助 是(7)购买和出售资产 是(8)对外投资 是(9)公司大额资金往来 是(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控 股股东、实际控制人及其关联人资金往来情 况是

5、 审计委员会是否至少每季度召开一次会 议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 告. 是

6、 审计委员会是否至少每季度向董事会报 告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 重大问题等内部审计工作情况. 是

7、 内部审计部门是否按时向审计委员会提 交年度内部审计工作报告和次一年度内部 审计工作计划. 是

二、信息披露的内部控制

1、 公司是否制定信息披露事务管理制度和 重大信息内部保密制度. 是

2、 公司是否指派或者授权董事会秘书或者 证券事务代表负责查看互动易网站上的投 资者提问,并及时、完整进行回复. 是

3、 公司与特定对象直接沟通前是否要求特 定对象签署承诺书. 是

4、 公司每次在投资者关系活动结束后两个 交易日内,是否编制 《 投资者关系活动记录 表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交 所互动易网站刊载, 同时在公司网站 (如有)刊载. 是

三、内幕交易的内部控制

1、 公司是否建立内幕信息知情人员登记管 理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信 息依法公开披露前的内幕信息知情人员的 登记管理做出规定. 是

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录, 相关人员是否在备忘录上签名确认. 是