PDF《Disclosure》

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关 重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知 情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情 况进行自查.发现内幕信息知情人员进行内 幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内 幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责 任, 并在2个工作日内将有关情况及处理结 果报送深交所和当地证监局. 是

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票 及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖 计划通知董事会秘书. 是

5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

四、募集资金的内部控制

1、 公司及实施募集资金项目的子公司是否 对募集资金进行专户存储并及时签订 《 募 集资金三方监管协议》. 不适用

2、 内部审计部门是否至少每季度对募集资 金的使用和存放情况进行一次审计,并对募 集资金使用的真实性和合规性发表意见. 不适用

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金 投资于持有交易性金融资产和可供出售的 金融资产、借予他人、委托理财等财务性投 资,未将募集资金用于风险投资、直接或者 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相 改变募集资金用途的投资. 不适用

4、 公司在进行风险投资时后12个月内,是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金, 未将募集资金投向变更为永久性补充流动 资金,未将超募资金永久性用于补充流动资 金或者归还银行贷款. 不适用

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易日内通过深交所业务专区 资料填 报:关联人数据填报 栏目向深交所报备关 联人信息. 关联人及其信息发生变化的,公 司是否在2个交易日内进行更新. 公司报备 的关联人信息是否真实、准确、完整. 是

2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅 一次公司与关联人之间的资金往来情况. 是

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 易的审批权限,制定相应的审议程序,并得 以执行. 是

4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、 实际控制人及其关联人是否不存在直 接、间接和变相占用上市公司资金的情况. 是

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审 批权限和审议程序的责任追究制度. 是

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序,有关审 批权限和审议程序是否符合法律法规和深 交所业务规则的规定. 是

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 议程序并及时履行信息披露义务. 是

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资: ( 1) 使用闲置募集资金暂时补充流动资金 期间;

( 2)将募集资金投向变更为永久性补 充流动资金后十二个月内;

( 3)将超募资金 永久性用于补充流动资金或者归还银行贷 款后的十二个月内. 是

八、其他重要事项

1、 公司控股股东、 实际控制人是否签署了 《 控股股东、 实际控制人声明及承诺书》并 报深交所和公司董事会备案. 控股股东、实 际控制人发生变化的,新的控股股东、实际 控制人是否在其完成变更的一个月内完成 《 控股股东、 实际控制人声明及承诺书》的 签署和备案工作. 是