编辑: 雨林姑娘 2015-05-15

1968 1969

1970 1971

1972 1973 GDP 增速 11.2% 10.0% 8.8% 13.3% 11.7% 14.0% 浅析 巴西奇迹 中外资背后的国家能力逻辑 陈兆源

1 , 傅晓华

2 (1. 中国人民大学 国际关系学院,北京 100872;

2. 中南林业科技大学,湖南 长沙 410004) [ 摘要]1964 年,巴西军政府开创了巴西史上长达

21 年的军人独裁政治.1968 ~

1973 年,在总体奉行的外 向型进口替代战略的推动下,催生了闻名于世的 巴西奇迹 .因此,在国家能力的视角下,对 巴西奇迹 的国 家与外资策略进行了探析,提出了理论预期并进行了实践检验. [ 关键词 ] 巴西奇迹;

国家能力;

外资 [ 中图分类号 ] D751.2 [ 文献标志码 ]A [ 文章编号 ]1673-9272(2013)03-0047-04

48 3. 巴西奇迹 的外资策略选择

20 世纪中叶,拉美与东亚 [4] 基本上处于同等发 展水平,某些拉美国家的发展水平还略高于东亚. 经过几十年的发展,到了 60~70 年代一些拉美国家 的经济增长率令人瞩目,但总体上东亚的发展水平 已高过拉美.这种发展业绩方面的差异本质上是这 两个地区奉行不同的发展模式的差异. 与韩国等东亚国家的凝聚性资本主义工业化不 同,巴西

1968 ~

1973 年发展模式中,采取的外资 策略被视为其发展模式中取得成功的重要因素.由 于对外资的高度依赖,巴西国家难以像韩国那样动 员整个国家去促进出口,这也成为了其后发展危机 的伏笔(表2). 表2拉美和东亚国家(地区)的人均GDP或GNP (单位:美元)①

1965 年1980 年1997 年 韩国

106 1,637 10,550 新加坡

511 4,862 32,940 香港

511 5,444 25,280 墨西哥

472 2,685 3,680 巴西 602.9 2,053 4,720 巴西奇迹开始前对外资的论争,以及巴西奇迹 所取得的巨大成就,再比较东亚模式,则可以得出, 巴西外资政策在巴西奇迹中所处的重要位置和独特 地位.

二、国家能力的理论预期及巴西的策略选择 1.国家能力的内涵及功能 现有的国家能力学说分两类:(1)内向能力. 从国家―社会的互动出发定义国家能力的,包括渗 入社会的能力、调节社会关系、提取资源、以及特 定方式配置或运用资源四大能力.强国家是能够完 成这些任务的国家,而弱国家则处在能力光谱的低 端.[4] (2)外向能力,即国际体系维度出发的国家 能力观.国际体系维度的国家能力是与他国相比较的 相对能力,国家根据相对能力大小在国际体系中占据 不同位置,体现为国际权力.从这种观点中可以看到 结构现实主义以及新自由制度主义的影子.② 更广义 上的国家能力观可参照王绍光、胡鞍钢在《中国国 家能力报告》中的界定:国家能力(state capacity) 是国家将自己意志(preferences)、目标(goals)转 化为现实的能力.[5] 国家能力在国家与疆域内社会关系中,在国际 体系与个别国家相互作用的复合关系中,国家与国 家的关系中,其发挥的作用明显不同但又相互影响. 因此,不区分国家与社会维度和国际体系维度的讨 论国家能力,就是没有借鉴意义,而孤立地从国家 与社会维度或国际体系维度探讨国家能力,则失去 比较意义.换言之,研究国家能力,需要从国家与 社会关系维度和国际体系维度及其联系的综合把握 中寻求逻辑起点.[6] 2.巴西国家能力的战略选择及预期 (1)国家―社会层面 首先,统治结构层面.巴西存在一个小范围的 统治联盟(ruling coalition),具有基本相同的发展 取向的巴西领导人与经济精英结成了这个联盟.在 很大程度上,政策目标是由统治联盟的意识形态框 架和物质利益所塑造的,③ 这是巴西能够促进工业化 的政治因素.从这点来看,巴西国家就接近于凝聚 性资本主义国家.[7] 此外,巴西逐步把分权政体转变 成为中央集权政体.巴西的政治精英不是从民众那 里获得身份认同,而更多的是从英美政治精英那里 获得身份认同,这导致他们的 公共 观念是很狭 隘的,这对原本对社会渗透不足和对国家主权认同 低下的巴西而言,使得问题变得更为严重.随着经 济的发展,巴西阶级政治开始出现,其领导人偶尔 会采取平民主义的经济方案以团结各个阶级,这也 一定程度上带来了政治分散化和多阶级政治的问题. 从而限制了巴西的国家能力,难以为经济发展而动 员国内资源,所以不得不一再地依赖于外国资源. 当外资投向巴西的时候,巴西发展就好;

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