PDF《中国中期投资股份有限公司》

2 号―上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》以及 公司《募集资金管理办法》的有关规定,加强募集资金使用的管理,公司董事会 将持续监督对募集资金的专户存储,保障募集资金按顺序用于规定的用途,配合 独立财务顾问等对募集资金使用的检查和监督,以保证募集资金合理规范使用, 防范募集资金使用风险,提高募集资金使用效率. (3)完善公司治理结构,为公司发展提供制度保障 公司将严格遵循《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》等法律、法规 和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使权利,确 保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权,做出科学、迅速 和谨慎的决策,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,为公司发展提 供制度保障.

4、公司控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理人员关于公司本次重 大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺 (1)公司控股股东及实际控制人关于公司本次重大资产重组摊薄即期回报 采取填补措施的承诺 公司控股股东及实际控制人,为确保本次重组填补回报措施的切实履行,维 护上市公司及全体股东的合法权益,承诺如下: "

(一)承诺人将继续保证上市公司的独立性,不越权干预上市公司的经营 管理活动,不侵占上市公司的利益.

(二)如违反上述承诺对上市公司造成损失的,承诺人将依法承担赔偿责 任. " (2)公司董事、高级管理人员关于公司本次重大资产重组摊薄即期回报采 取填补措施的承诺 公司董事、高级管理人员为确保本次重组填补回报措施的切实履行,维护上 市公司及全体股东的合法权益,承诺如下: "

(一)本人承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益.

(二)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不 会采用其他方式损害公司利益.

(三)本人承诺对本人的职务消费行为进行约束.

(四)本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动.

(四)本人承诺在本人合法权限范围内,促使由董事会或薪酬委员会制定的 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩.

(六)若公司后续拟实施股权激励,本人承诺在本人合法权限范围内,促使 拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩.

(七)本人承诺严格履行上述承诺事项,确保公司填补回报措施能够得到切 实履行.如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承诺,本人将按照《关于首 发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行 解释、道歉等相应义务,并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中 国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施;

给公司或者股东造成损失 的,本人愿意依法承担相应补偿责任. " 上述填补回报措施不等于对上市公司未来利润做出保证,请投资者予以关 注. 特此公告. 中国中期投资股份有限公司董事会

2019 年5月6日