PDF《新疆大西部旅游股份有限公司》

3 崔福泉 董事(吐鲁番地区国有资产投资经营有限责任公司代表,任董事长)

4 王鲁岩 董事(新疆天山水泥股份有限公司(下称 天山股份 )代表,任常务副总裁)

5 石广顺 董事(新投集团代表,任战略投资发展部部长、监事)

6 于洪亮 董事(布尔津县国有资产经营有限责任公司代表,任总经理)

3 7 杨兆萍 独立董事

8 李薇独立董事

9 白冬飙 独立董事

10 林鲁凡 监事会主席(新投集团代表,任副总会计师)

11 李辉监事(天山股份代表,任总会计师、财务部部长)

12 张鹏监事

13 韩学明 职工监事

14 吴慧清 职工监事

15 王忠良 总经理

16 方伦副总经理、董事会秘书

17 付伟娥 财务总监

18 马新涛 副总经理

19 陈波副总经理

20 王学斌 新投集团董事长

21 张丽荣 天山股份董事长

22 吴静新疆恒和源投资有限公司财务总监

23 刘宏涛 中国中材集团有限公司股权代表

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划和方案的执行情况 辅导期内辅导小组主要根据《证券法》 、 《公司法》 、 《管理办法》 、 《企业会计 准则》等相关法律法规进行辅导培训,辅导小组主要采取了协调会议、视频教学 和现场授课等形式.主要情况如下: 辅导计划主要内容 执行情况 辅导方式 辅导时间 辅导人员

1、基本法律法规培训 完成良好 授课、视频 4h 券商、律师

2、发行上市中关注问题 完成良好 会议、授课 3h 券商、律师、会计师

3、内部控制的规范要求 完成良好 会议、授课 3h 券商、律师、会计师

4、建立健全财务会计制度 完成良好 会议、视频 4h 券商、会计师

5、公司高管人员工作制度 完成良好 授课、视频 4h 律师

6、会计实务的重点难点 完成良好 授课、实操 2h 会计师

7、信息披露制度重点 完成良好 会议、视频 4h 券商、律师

8、公司关联关系处理 完成良好 会议、授课 4h 券商、会计师

9、上市公司运作案例 完成良好 授课、视频 4h 券商、律师

10、公司发展战略讲解 完成良好 会议、视频 2h 券商

11、 6・18 重大道路交通 事故处理及西部国旅整改 完成良好 现场会议 6h 券商、律师、会计师 通过历次辅导, 辅导小组旨在帮助公司相关责任人员明确自身责任义务、熟 悉掌握与发行上市有关的证券知识和法规政策, 并能准确理解会计实务操作中的

4 重点与难点,减少并规范关联交易行为;

通过对 6・18 重大道路交通事故处理 及西部国旅整改工作的相应辅导,进一步规范了相关内控制度,整改取得较好效 果,发行人具备在未来适当时期报送首次公开发行股票并上市相关申请的条件. 辅导期内辅导小组累计授课讲解

11 次、考试

1 次、会议召开约

40 次左右. 本辅导机构于

2013 年4月15 日对公司的董事、监事、高级管理人员以及持有公 司5%以上(含5%)股份的股东(或其代表)进行了书面考试.考试内容主要 包括《公司法》 、 《证券法》 、 《管理办法》等法律法规,考试合格率为 100%.

(五)辅导协议履行及发行人参与、配合保荐机构工作的情况

2012 年5月16 日,海通证券与西部旅游签订了《关于新疆大西部旅游股份 有限公司上市辅导协议》 .本辅导期内,海通证券严格按照上述协议协助西部旅 游按上市公司要求, 按照 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 和《监事会议事规则》开展工作;