PDF《新疆大西部旅游股份有限公司》

通过与公司讨论,协助公司选择、确定募投项 目;

为公司提供发行上市最新政策动向, 协助公司按最新要求做好上市准备工作. 公司在材料制作时间、工作场地安排和相关人员协助方面做了积极配合,此外, 公司及时将企业的最新经营情况告知辅导小组并认真听取辅导小组意见,严 格遵守了辅导协议和相关法规的规定. 辅导工作严格按照签署的协议进行,各自履行了相关的责任和义务,双方未 发生违反协议内容的情况.

二、辅导期内发行人情况

(一)经营概况

1、发行人所处行业概况 旅游业一直以来得到国家政策的大力支持.近几年来,随着国家经济的持续 发展、人民生活水平的日益提高,交通基础设施的不断完善,国内旅游行业获得 快速发展.国家年节政策的调整、带薪休假制度的实施等一系列政策的出台,将 进一步推动国内旅游行业的发展. 目前国内旅游市场增长较快,入境旅游市场平稳发展,出境旅游市场持续扩 张,旅游投资规模大幅增长.近年来,旅游业占 GDP 比重逐年上升,2012 年已

5 达到 5%左右.新疆由于地理位置与气候条件的特殊性,旅游资源独特,旅游市 场增长迅猛, 特别是国家的倾斜政策更加刺激了新疆旅游业的快速增长.新疆悠 久的历史文化与优美的自然风光,以其神圣、神秘、神奇的特点吸引了越来越多 的中外游客.

2、发行人主要经营业务 发行人自设立以来一直从事旅游景区游览、景区酒店餐饮、旅行社等旅游综 合业务. 目前业务地域范围涵盖新疆中东部的吐鲁番、新疆西北部的伊犁州那拉 提、 新疆北部的阿勒泰喀纳斯及乌鲁木齐市. 公司成立至今主营业务未发生变化.

(二)公司治理及规范运作

1、本期发行人资产、人员、财务、机构、业务独立完整的情况 (1) 本辅导小组查阅了发行人的业务流程资料,访谈了发行人的高级管理人 员,了解其业务情况,实地查看了发行人经营相关的设施及其运行情况,并查阅 了与经营有关的土地、 房屋、 机器设备以及商标、 专利、 非专利技术的权属资料. 本辅导小组确认发行人资产完整,符合《管理办法》第15 条的规定. (2)本辅导小组取得了发行人及其控股股东、实际控制人关于高级管理人员 及财务人员兼职情况和领薪情况的说明, 取得了发行人高级管理人员及财务人员 兼职情况和领薪情况的声明,确认发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董 事会秘书等高级管理人员未在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业中担任 除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 领薪;

发行人的财务人员未在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业中兼职. 因此,发行人的人员独立,符合《管理办法》第16 条的规定. (3)本辅导小组查阅了发行人的相关财务制度和文件,查阅了发行人的董事 会、经理办公会会议记录,访谈了发行人及其控股股东、实际控制人的高级管理 人员, 并核查了发行人的银行账户资料, 确认发行人建立了独立的财务核算体系, 能够独立做出财务决策, 具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管 理制度;

发行人未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户. 因此,发行人的财务独立,符合《管理办法》第17 条的规定. (4)本辅导小组取得了发行人内部组织机构图,查阅了发行人相关部门的管