PDF《平安证券股份有限公司 关于武汉东湖高新集团股份有限公司...》

3、加强募集资金管理,防范募集资金使用风险 为规范募集资金的管理和使用, 确保募集资金专款专用, 上市公司将根据 《公 司法》 、 《证券法》 、 《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等法律、法规的规定和要求,结合上市公司实际情况,进一步加强 募集资金管理.

4、完善利润分配制度 上市公司现行公司章程中关于利润分配政策尤其是现金分红的具体条件、 比例、 分配形式和股票股利分配条件的规定符合《中国证监会关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》 、 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革 的意见》 、 《上市公司监管指引第

3 号―上市公司现金分红》的要求.本次交易完 成后,上市公司将努力提升经营业绩,并结合上市公司实际情况、政策导向和市 场意愿, 严格按照 《公司章程》 的规定实行稳定、 积极、 可持续的利润分配政策, 切实维护投资者的合法权益.

四、上市公司董事、高级管理人员关于公司本次交易摊薄即期回报采取填 补措施的承诺 为切实优化投资回报, 维护投资者特别是中小投资者的合法权益,上市公司 全体董事、高级管理人员根据证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即 期回报有关事项的指导意见》 (证监会公告〔2015〕531 号)的要求,出具了《关 于填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺函》 ,上市公司全体董事、 高级管理人员承诺如下:

5

1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其 他方式损害公司利益;

2、承诺对本人的职务消费行为进行约束;

3、承诺不动用公司资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动;

4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩;

5、上市公司未来如推出股权激励计划,承诺拟公布的股权激励计划的行权 条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;

6、 自本承诺出具日至本次交易实施完毕前, 若中国证券监督管理委员会 (以 下简称 中国证监会 )作出关于填补回报措施及其承诺的明确规定,且上述承诺 不能满足中国证监会该等规定时, 本人承诺届时将按中国证监会规定出具补充承 诺.

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺, 若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成 损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任.

8、本人承诺作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不 履行上述承诺, 本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定 或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关监管措施.

五、上市公司控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 根据中国证监会相关规定, 为确保上市公司填补回报措施能够得到切实履行, 上市公司控股股东湖北省联合发展投资集团有限公司承诺如下:

1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益,切实履行对 上市公司填补回报的相关措施.

2、自本承诺出具日至本次交易实施完毕前,若中国证监会做出关于填补回 报措施及其承诺的其他新规定且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时, 本公 司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺.