PDF《武汉中舟环保设备股份有限公司》

武汉中舟环保设备股份有限公司 (住所:武汉市东湖新技术开发区高新四路

29 号) 股票发行情况报告书 主办券商 (住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22―24 层) 二一五年七月 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行情况报告书 声明本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、标准性、完整性承担个别和连带的法律 责任.

目录 声明1释义

2

一、本次发行的基本情况

3

(一)发行股数

3

(二)发行价格

3

(三)发行对象、认购数量及认购方式

3

(四)现有股东优先认购权安排

5

二、发行前后相关情况对比

5

(一)发行前后前

10 名股东持股数量、持股比例等比较情况

5

(二)发行前后公司的股本结构、股东人数及股票限售变化情况

6

(三)董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况

6

(四)发行前后资产结构变动情况

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(五)业务结构

8

(六)公司控制权

8

(七)定向发行后主要财务指标变化

8

(八)以资产认购发行股份的,发行后挂牌公司债务或者或有负债的变化 .....

9

三、新增股份限售安排

9

四、主办券商关于本次发行合法合规性的意见

9

(一)本次股票发行的基本情况

10

(二)关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见

10

(三)关于公司治理规范性的意见

10

(四)关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见

11

(五)关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

11

(六)关于发行过程及结果是否合法合规的意见

11

(七)发行定价方式或方法、定价过程是否公平、公正,定价结果是否合法有效的 意见

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(八)关于本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见

13

(九)关于本次股票发行新增股份限售安排规范性的意见

13

(十) 关于公司现有股东及本次认购对象不存在私募投资基金管理人或私募投资基 金的说明

13 (十一)对本次股票发行合法规范性的意见

14

五、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见

14

六、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明:14

七、备查文件.16 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行情况报告书

2 释义 除非另有说明,本发行方案中相关词语具有以下特定含义: 公司、 本公司、 股份公司、 中舟环保 指 武汉中舟环保设备股份有限公司 武汉辅仁 指 武汉辅仁成长创业投资中心(有限合伙) 股东大会 指 武汉中舟环保设备股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉中舟环保设备股份有限公司董事会 公司章程 指 《武汉中舟环保设备股份有限公司章程》 方正证券、证券公司 指 方正证券股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 会计事务所 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 北京盈科(武汉)律师事务所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元指人民币元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《投资者适当性管理细 则》 、 《适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 细则(试行) 》 《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者信息披露细 则(试行) 》 《股票发行方案》 指 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行方案 《股票发行认购公告》 指 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行认购公 告 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行情况报告书