PDF《武汉中舟环保设备股份有限公司》

(4)公司

2014 年年度股东大会于

2015 年3月29 日召开,出席该次会议 的股东及股东授权代表共

14 名,代表公司股份

3260 万股(占公司本次股票发 行前股份总数的 93.14%).该次会议审议通过包括但不限于如下议案:《关于 公司核心员工认定的议案》;

核心员工的认定经公司董事会、员工代表大会、监事会、股东大会审议通 过,会议的召开、召集、表决程序及出席人员资格均符合《公司法》和《公司 章程》的规定,董事会、监事会及股东大会决议真实、合法、有效. 公司此次定向发行的发行对象符合《投资者适当性管理细则》的相关规定.

(四)现有股东优先认购权安排 本次股票发行对象是企业特定的核心员工,公司现有在册股东均签署承诺 放弃优先认购此次股票发行股份的权利,并出具相应承诺书.

二、发行前后相关情况对比

(一)发行前后前

10 名股东持股数量、持股比例等比较情况 发行前 发行后 名称 股数 (股) 比例 (%) 限售情况 (股) 名称 股数(股) 比例 (%) 限售情况 (股) 王军 16,500,000 47.14 12,375,000 王军 16,500,000 43.42 12,375,000 武汉辅仁 5,000,000 14.29

0 武汉辅仁 5,000,000 13.16

0 郭继华 3,300,000 9.43 2,475,000 郭继华 3,300,000 8.68 2,475,000 刘帮荣 1,700,000 4.86 1,275,000 刘帮荣 1,700,000 4.47 1,275,000 刘强 1,700,000 4.86 1,275,000 刘强 1,700,000 4.47 1,275,000 刘俊国 1,300,000 3.71 666,667 刘俊国 1,300,000 3.42 666,667 王晓红 1,000,000 2.86

0 王晓红 1,000,000 2.63

0 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行情况报告书

6 袁春 900,000 2.57

0 袁春 900,000 2.37

0 陈亚波 750,000 2.14

0 陈亚波 750,000 1.97

0 胡治畴 600,000 1.71

0 胡治畴 600,000 1.58

0 合计 32,750,000 93.57 18,066,667 合计 32,750,000 86.17 18,066,667

(二)发行前后公司的股本结构、股东人数及股票限售变化情况 股份性质 发行前 发行后 股数(股) 比例 股数(股) 比例 无限售条 件股份

1、控股股东、实 际控制人 4,950,000 14.14% 4,950,000 13.03%

2、董事、监事及 高级管理人员 900,000 2.57% 900,000 2.37%

3、核心员工 600,000 1.71% 600,000 1.58%

4、其他 10,266,666 29.34% 10,266,666 27.02% 无限售股份合计 16,716,666 47.76% 16,716,666 43.99% 有限售条 件股份

1、控股股东、实 际控制人 14,850,000 42.43% 14,850,000 39.08%

2、董事、监事及 高级管理人员 2,700,000 7.71% 2,025,000 5.33%

3、核心员工

0 0 2,400,000 6.32%

4、其他 733,334 2.10% 2,008,334 5.29% 有限售股份合计 18,283,334 52.24% 21,283,334 56.01% 总股本 35,000,000 100% 38,000,000 100% 普通股股东总数

26 -

52 -

(三)董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况 本次定向发行后董事、 监事、高级管理人员及核心员工持股变化情况如下表 所示: 序号 姓名 担任职务 发行前 发行后 持股数额 (股) 持股比 例(%) 持股数额 (股) 持股比 例(%)

1 王军 董事长、核心员工 16,500,000 47.14 16,500,000 43.42

2 刘强 董事、总经理、核心 员工 1,700,000 4.86 1,700,000 4.47 武汉中舟环保设备股份有限公司股票发行情况报告书

7 3 郭继华 董事 3,300,000 9.43 3,300,000 8.68

4 王立新 董事

0 0

0 0

5 陈亚波 董事 750,000 2.14 750,000 1.97

6 秦志新 财务总监、董事会秘 书、核心员工 100,000 0.29 200,000 0.53

7 刘倩监事、核心员工 100,000 0.29 200,000 0.53