PDF《关于非公开发行股票 申请文件反馈意见的回复》

5 极材料项目(一期)工程总承包项目 红马二期项目 指 陕西红马科技有限公司10000吨/年锂离子动力电池多元正 极材料项目(二期)工程总承包项目 神马项目 指 中国平煤神马集团尼龙科技有限公司15万吨/年环己酮项目 设计采购施工(EPC)工程总承包项目 元昊项目 指 新疆元昊新能源有限公司洁净煤深加工工程总承包项目 中石化项目 指 中国石油化工股份有限公司武汉分公司30万吨/年烷基化装 置及系统配套项目 常州当升科技锂电新材 料项目 指 当升科技锂电材料产业基地项目,江苏省2019年重大项目. 本次募投项目当升科技项目为其第一阶段工程. 当升科技项目 指 当升科技锂电材料产业基地项目第一阶段年产2万吨锂电正 极材料智能工厂设计、 采购、 施工工程总承包 (EPC一体化) 项目 三元正极材料 指 广义的三元材料包括镍钴锰酸锂(NCM)和镍钴铝酸锂 (NCA) ,狭义的三元材料一般指NCM.其中镍钴锰(即NCM,三种元素名称的缩写)的比例是可以调整,包括常 说的111,523,622,811等. 高镍三元 指 三元材料的一种,指镍在三种元素(NCM或者NCA)中所 占比例在60%以上的三元材料.如NCM

811、NCM622 建设部 指 原中华人民共和国建设部, 现中华人民共和国住房和城乡建 设部. 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 股东大会 指 湖南百利工程科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖南百利工程科技股份有限公司监事会 报告期 指2015年度、2016年度、2017年度及2018年1-9月 交易日 指 上海证券交易所的正常营业日 保荐机构、华融证券 指 华融证券股份有限公司 会计师 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 律师 指 北京市康达律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 《公司章程》 指 《湖南百利工程科技股份有限公司章程》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 注1:本反馈意见回复所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明,指合并报表口径 的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标;

6 注2:本反馈意见回复中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,这些 差异是由于四舍五入造成的.

7 第一部分重点问题 问题

1 关于募投项目,请申请人补充说明: (1) 实施/扩大工程总承包项目 的具 体内容,与申请人现有主营业务的具体关系,是否涉及发改、环保、土地等部门 的备案、批复;

(2)开展募投项目在人员、技术、市场等方面资源储备的具体情 况;

(3)本次募投项目建设的必要性及可行性.请保荐机构及申请人律师核查并 发表意见. 申请人回复说明:

一、 实施/扩大工程总承包项目 的具体内容,与申请人现有主营业务的具 体关系,是否涉及发改、环保、土地等部门的备案、批复 公司拟将本次非公开募集资金中的70,000万元用于 实施/扩大工程总承包项 目 ,具体为实施/扩大公司工程总承包项目所需的资金投入.根据公司第三届董 事会第三十次会议决议,本次实施/扩大工程总承包项目为当升科技项目和红马 二期项目.