PDF《北京控股集团有限公司 2010 年度第一期中期票据募集说明书》

97

第八章 投资者保护机制

98

一、 违约事件.98

二、 违约责任.98

三、 投资者保护机制.99

四、 不可抗力.101

五、 弃权.101

第九章 信息披露

102

一、 本次发行相关文件.102

二、 定期财务报告.102

三、 重大事项.103

四、 本息兑付.103

第十章 税项

104

一、 营业税.104

二、 所得税.104

三、 印花税.104 第十一章 发行有关的机构.106

一、 发行人.106

二、 承销团.106

三、 财务顾问.111

四、 发行人律师.111

五、 审计机构.111

六、 信用评级机构.112

七、 托管人.112

4 第十二章 备查文件.113

一、 备查文件.113

二、 文件查询地址.113 第十三章 附件.115

一、 附件一:发行人关于审计报告保留意见及强调事项的说明.115

二、 附件二:审计师关于发行人审计报告保留意见及强调事项的说明.......115

5 释义在本募集说明书中,除非上下文另有规定,下列词汇具有以下含义: 发行人、北控集团、公司、 本公司 指 北京控股集团有限公司 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 京泰集团 指 京泰实业(集团)有限公司 北控集团(BVI) 指 北京控股集团(BVI)有限公司 北京控股 指 北京控股有限公司 燃气集团 指 北京市燃气集团有限责任公司 北燃实业 指 北京北燃实业有限公司 燕京啤酒 指 北京燕京啤酒有限公司 北控水务集团 指 北控水务集团有限公司 中科成环保 指 中科成环保集团有限公司 中石油北京天然气 指 中石油北京天然气管道有限公司,原名 北京华油 天然气有限责任公司 机场高速 指 首都机场高速公路 机场北线 指 首都机场北线高速公路 石观高速 指 深圳石观公路 机场南线 指 首都机场南线高速公路 元指如无特别说明,为人民币元 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定节假日或休息日(不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节 假日和/或休息日) 工作日 指 北京市的商业银行的对公营业日(不包括法定节假 日或休息日) 中期票据 指 由具有法人资格的非金融企业在全国银行间债券市 场按照计划分期发行的,约定在一定期限内还本付 息的债务融资工具

6 本次中期票据 指 注册总金额为人民币

60 亿元的北京控股集团有限公 司中期票据 本期中期票据 指 发行总额为人民币

40 亿元的北京控股集团有限公司

2010 年度第一期中期票据 本次发行 指 本期中期票据的发行 募集说明书 指 发行人根据有关法律、法规为发行本期中期票据而 制作的《北京控股集团有限公司

2010 年度第一期中 期票据募集说明书》 发行公告 指 发行人根据有关法律、法规为发行本期中期票据而 制作的《北京控股集团有限公司

2010 年度第一期中 期票据发行公告》 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 交通部 指 中华人民共和国交通运输部 水利部 指 中华人民共和国水利部 环境保护部 指 中华人民共和国环境保护部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 中央国债登记公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 簿记管理人 指 制定簿记建档程序及负责实际簿记建档操作者,本 期中期票据发行期间由中国国际金融有限公司担任 主承销商 指 中国国际金融有限公司 联席主承销商 指 中国光大银行股份有限公司 分销商 指 与主承销商、联席主承销商签署承销团协议,接受 承销团协议和与本次发行有关文件约束,参与本期 中期票据簿记建档的机构 承销团 指 主承销商、联席主承销商为本期中期票据发行组织 的由主承销商、联席主承销商和分销商组成的承销 团 簿记建档 指 由簿记管理人记录投资者认购数量意愿的程序,该 程序由簿记管理人和发行人共同监督