PDF《三禾生物》

1、豁免披露事项及理由 由于公司与主要客户及部分供应商分别签订保密协议,出于商业机密考虑,双方约定,包括客户名 称和供应商名称在内的所有信息,未经客户和供应商同意不得对外披露、印刷或以其他方式向任何地方 公开. 鉴于此,为维护客户和供应商良好的合作关系,保护商业机密,已申请豁免披露公司

2018 年年度 报告涉及前五大客户和部分供应商名称,前五大客户分别以 第一名、第二名、第三名、第四名、第五 名列示 ,第三大供应商分别以第一名、第二名、第三名列示 . 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述

1、食品安全风险 随着经济的快速发展及人民生活水平的迅速提高,近年来消费 者及政府对食品安全重视程度不断增强,国家先后颁布实施的 《食品安全法》 、 《食品安全法实施条例》 ,进一步强化了食品或 其添加剂生产者的社会责任,规范了食品生产企业的经营行为, 加大了食品安全领域的监管力度并确立了惩罚性赔偿制度. 公 司自成立以来一直严格控制产品质量.依据《食品添加剂红曲 米(粉)》(GB4926-2008)、 《功能性红曲米(粉)》(QB/T2847-2007) 相关的标准及法律法规的要求,结合公司实际情况,在原材料采

6 购、生产加工、产成品验收出库等各业务环节均建立健全了质 量管理体系 ,通过了 ISO9001:2008 质量管理体系认证、 ISO22000:2005 食品安全管理体系认证.公司设立至今未发生过 重大食品安全事故,但仍有可能因质量监控措施未严格执行、 加工程序操作不当导致产品质量和食品安全问题,从而对公司 声誉和业绩造成不利影响.

2、客户相对集中的风险 报告期内,公司前五大客户收入占比为 75.04%,客户集中度相 对较高.客户相对集中可能对公司未来的持续经营产生一定的 负面影响,并可能承受失去重要客户所带来的经营风险.

3、公司出口退税政策取消风险和汇率 波动风险 报告期内,公司产品外销收入占营业收入的比例达到 56.42%、 公司享受功能性红曲 15%或16%的出口退税率.如果未来国家降 低出口退税率或取消出口退税政策,以及汇率出现大幅波动, 将对公司的经营产生一定的影响.

4、公司治理风险 有限公司阶段,公司治理机制不完善,公司治理方面存在瑕疵, 如未严格按时召开股东会、会议召集程序存在瑕疵,会议文件 归档保存不规范等.股份公司成立后,公司制定了较为完备的 《公司章程》 、三会议事规则、 《关联交易管理制度》 、 《对外担 保管理制度》 、 《对外投资管理制度》等治理制度,但由于相关 治理机制建立时间较短,公司短期内仍可能存在治理不规范、相 关内部控制制度不能有效执行的风险.

5、实际控制人不当控制风险 报告期内,郑立新、郑立忠分别持有公司 42.50%、42.50%的股 权,为公司的控股股东、实际控制人.虽然公司在股份改制的 过程中制定了一系列的规章制度、建立了相对完善的公司治理 结构,但若在实际运行中,公司实际控制人郑立新、郑立忠利 用实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控 制,可能会给公司经营和其他股东权益带来风险. 本期重大风险是否发生重大变化: 否7

第二节 公司概况

一、 基本信息 公司中文全称 浙江三禾生物工程股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Sanhe Bio-tech Co.,Ltd 证券简称 三禾生物 证券代码