编辑: 夸张的诗人 2015-08-30

53 8.10 报告期末本集合计划投资的股指期货交易情况说明.53 8.11 报告期末本集合计划投资的国债期货交易情况说明

54 8.12 投资组合报告附注.54 §

9 集合计划份额持有人信息.56 9.1 期末集合计划份额持有人户数及持有人结构.56 9.2 期末集合计划管理人的从业人员持有本集合计划的情况.56 9.3 期末集合计划管理人的从业人员持有本开放式集合计划份额总量区间的情况

56 §

10 开放式集合计划份额变动.57 §

11 重大事件揭示.58 11.1 集合计划管理人、集合计划托管人的专门集合计划托管部门的重大人事变动

58 11.2 涉及集合计划管理人、集合计划财产、集合计划托管业务的诉讼

58 11.3 集合计划投资策略的改变.58 11.4 为集合计划进行审计的会计师事务所情况.58 11.5 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

58 11.6 其他重大事件.58 §

12 备查文件目录.62 12.1 备查文件目录.62 12.2 存放地点.62 12.3 查阅方式.62 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第5页共62 页§2 集合计划简介 2.1 集合计划基本情况 集合计划名称 东方红-新睿

5 号集合资产管理计划 集合计划简称 东方红新睿

5 号集合 集合计划主代码

910026 集合计划运作方式 契约型开放式 集合计划合同生效日

2013 年4月24 日 集合计划管理人 上海东方证券资产管理有限公司 集合计划托管人 招商银行股份有限公司 报告期末集合计划份额总额 381,573,430.11 份 集合计划合同存续期 不定期 2.2 集合计划产品说明 投资目标 本集合计划以追求绝对收益为目标,充分挖掘各类投 资品种折价和套利的机会,将价值回归转化成组合收 益,并通过股指期货对冲部分系统性风险,力求在不 同的市场环境下实现投资组合的稳健增值. 投资理念 本计划将在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基 础上,深入挖掘各类投资品种和交易方式中的折价和 套利机会, 重点把握大宗交易折价、 封闭式基金折价、 可转换债券价格明显低估、定向增发和定向增发破发 等折价套利机会,将追求价值回归作为投资的主线. 业绩比较基准 - 2.3 集合计划管理人和集合计划托管人 项目 集合计划管理人 集合计划托管人 名称 上海东方证券资产管理有 限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 李云亮 张燕 联系电话 021-63325888 0755-83199084 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话

4009200808 95555 传真 021-63326981 0755-83195201 注册地址 上海市黄浦区中山南路318 号31 层 深圳市深南大道

7088 号招商银 行大厦 办公地址 上海市黄浦区中山南路318 号2号楼

31 层 深圳市深南大道

7088 号招商银 行大厦 邮政编码

200010 518040 法定代表人 潘鑫军 李建红 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第6页共62 页2.4 信息披露方式 登载集合计划年度报告正文的管理人互联 网网址 www.dfham.com 集合计划年度报告备置地点 上海东方证券资产管理有限公司 上海市中山南路

318 号2号楼

31 层 招商银行股份有限公司 深圳市深南大道

7088 号招 商银行大厦 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合伙) 上海市黄浦区湖滨路

202 号企业天 地2号楼普华永道中心

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