PDF《东方红-新睿 5 号集合资产管理计划》

11 楼 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 中国北京市西城区太平桥大街 17号 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第7页共62 页§3 主要财务指标、集合计划净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标

2018 年2017 年2016 年 本期已实现收益 -3,832,832.78 41,363,106.91 11,801,420.52 本期利润 -200,748,303.59 163,723,933.80 -17,421,039.23 加权平均集合计划份额本期 利润 -0.4756 0.4873 -0.1246 本期加权平均净值利润率 -23.72% 24.15% -7.69% 本期集合计划份额净值增长 率-23.39% 35.85% -6.22% 3.1.2 期末数据和指标

2018 年末

2017 年末

2016 年末 期末可供分配利润 226,949,431.54 558,812,433.66 75,648,261.43 期末可供分配集合计划份额 利润 0.5948 1.1098 0.6204 期末集合计划资产净值 608,522,861.65 1,108,404,891.35 197,592,031.74 期末集合计划份额净值 1.5948 2.2013 1.6204 3.1.3 累计期末指标

2018 年末

2017 年末

2016 年末 集合计划份额累计净值增长 率68.64% 120.13% 62.04% 注:

1、表中的 期末 均指报告期最后一日,即12 月31 日;

本期 指2018 年1月1日-

2018 年12 月31 日.

2、上述集合计划业绩指标不包括持有人参与集合计划的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低 于所列数字.

3、本期已实现收益指集合计划本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益.

4、 期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 (为 期末余额,不是当期发生数). 3.2 集合计划净值表现 3.2.1 集合计划份额净值增长率 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第8页共62 页 过去三个月 -12.16% 1.31% 过去六个月 -19.89% 1.23% 过去一年 -23.39% 1.21% 过去三年 -2.39% 1.00% 过去五年 72.83% 1.34% 自集合计划 合同生效起 至今 68.64% 1.27% 注:

1、自集合计划合同生效日起至今指

2013 年4月24 日-2018 年12 月31 日.

2、本集合计划无业绩比较基准. 3.2.2 自集合计划合同生效以来集合计划份额累计净值增长率变动 注:

1、截止日期为

2018 年12 月31 日.

2、本集合计划无业绩比较基准. 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第9页共62 页3.2.3 过去五年集合计划每年净值增长率 注:

1、本集合计划合同生效日为

2013 年4月24 日,合同生效当年期间的相关数据和指标按实际 存续期计算.

2、本集合计划无业绩比较基准. 3.3 过去三年集合计划的利润分配情况 单位:人民币元 年度 每10份集合计划 份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放 总额 年度利润分配合计 备注

2018 1.1500 34,732,027.85 9,995,892.49 44,727,920.34

2017 - - - -

2016 - - - - 合计 1.1500 34,732,027.85 9,995,892.49 44,727,920.34 东方红新睿

5 号集合

2018 年年度报告 第10 页共62 页§4 管理人报告 4.1 集合计划管理人及集合计划投资主办人情况 4.1.1 集合计划管理人及其管理基金与大集合计划的经验 上海东方证券资产管理有限公司成立于

2010 年7月28 日,是国内首家获中国证监会批准设 立的券商系资产管理公司.公司经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设 立证券资产管理子公司的批复》(证监许可[2010]518 号)批准,由东方证券股份有限公司出资