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重庆燃气集团股份有限公司 关于重庆市能源投资集团财务有限公司

2018 年半年度风险评估报告 公司按照《重庆燃气集团股份有限公司与重庆能源投资 集团财务有限公司发生存款业务风险应急处Z预案》的要求, 通过查验重庆市能源投资集团财务有限公司(以下简称 财 务公司)《金融许可证》 、 《企业法人营业执照》等证件资料, 并审阅财务公司

2018 年6月资产负债表、损益表、现金流 量表(未经审计)等资料,对财务公司与财务报表相关的资 金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及 实施情况进行了评估,具体情况报告如下:

一、财务公司的基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会重庆监督管 理局渝银监复[2014]169 号文件批准成立的非银行金融机构.

2014 年11 月21 日取得《金融许可证》 (机构编码: L0203H250000001) ,2014 年11 月26 日取得《企业法人营 业执照》 (注册号:91500000320444743N) . 财务公司注册资本 100,000 万元,其中:重庆市能源投 资集团有限公司(以下简称 重庆能源 )出资人民币 85,000 万元,占注册资本的 85%;

重庆松藻煤电有限责任公司出资 人民币 10,000 万元,占注册资本的 10%;

重庆顺安爆破器材 有限公司出资人民币 5,000 万元,占注册资本的 5%.法定代 表人:刘德忠,注册及营业地:重庆市渝北区洪湖西路

12 号1楼. 财务公司经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

协助成员单位实现交易 款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理 票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应 的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位 办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

承销成员单位的企业 债券;

除股票投资以外的有价证券投资.

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)治理结构及控制环境 财务公司按照《重庆市能源投资集团财务有限公司章程》 规定建立了股东会、董事会、监事会,实行董事会领导下的 总经理负责制,明确了股东会、董事会、监事会、高级管理 层之间各负其责、 规范运作、 相互制衡的财务公司治理结构. 财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡 的原则设Z了财务公司组织结构.财务公司组织结构如下: 财务公司董事会负责制定财务公司的总体经营战略,保 证财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系;

负责审 批整体经营战略.董事会下设战略发展委员会、风险控制委 员会、审计委员会和薪酬管理委员,战略发展委员会组织制 定中长期发展战略规划,并不定期地根据内外部发展状况予 以调整和完善;

风险控制委员会组织制定财务公司风险管理 政策;

审计委员会负责内部审计重大事项的决策;

薪酬委员 会组织制定财务公司薪酬管理制度和政策. 财务公司监事会对董事会及其成员和高级管理人员进 行监督.监事会对股东会负责并报告工作. 财务公司管理层建立了总经理办公会议制度及授权管 理决策机制,确保董事会授权范围内重大事项实行集体决策. 管理层下设业务审查委员会,高级管理人员之间职责划分明 确.财务公司遵循前中后台适当分离的审慎原则,设Z了综 合管理部、财务计划部、结算业务部、信贷业务部、风险合 规部、审计监察部.