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200 人,本次定向发 深圳华强方特文化科技集团股份有限公司股票发行合法合规的意见

8 行不属于中国证监会豁免核准范围,需获得证监会的核准.

2017 年5月,华强方特向证监会递交了定向发行股票申请.2017 年7月24 日,中国证监会出具了《关于核准深圳华强方特文化科技集团股份有限公司定向 发行股票的批复》 (证监许可[2017]1322 号) ,核准华强方特本次定向发行股票. 综上,主办券商认为,华强方特股东人数超过

200 人,不符合《非上市公众 公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.华强方 特已向证监会提交了定向发行股票申请文件,并取得了证监会的核准批复.

三、关于公司治理规范性的意见 公司依据《公司法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司 监管指引第

3 号――章程必备条款》制定《公司章程》 ;

公司建立了股东大会、 董事会、监事会制度,明晰了各机构职责和议事规则;

公司股东大会、董事会、 监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合 法律、行政法规和公司章程的规定,会议记录完整的保存;

公司强化内部管理, 完善了内控制度, 按照相关规定建立会计核算体系、 财务管理和风险控制等制度, 从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行, 保护资产的安全和 完整,保证公司财务资料的真实、合法、完整. 综上,主办券商认为,华强方特制定的《公司章程》内容符合《非上市公众 公司监管指引第

3 号――章程必备条款》有关规定;

各项规则、制度等能够完善 公司治理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能 够保障股东合法权利;

公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序、 审议事项、 决议情况等均合《公司法》 、 《公司章程》和有关议事规则的规定.公司不存在违 反《非上市公众公司监督管理办法》

第二章规定的情形.

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见

(一)公司整体信息披露情况 华强方特在申请挂牌及挂牌期间,严格按照《全国中小企业股份转让系统挂 牌公司信息披露细则(试行) 》及《非上市公众公司监管指引第

1 号-信息披露》 深圳华强方特文化科技集团股份有限公司股票发行合法合规的意见

9 的要求,规范履行信息披露义务,未出现违规行为,不存在应披露而未披露的信 息,不存在因信息披露违规或违法,被全国中小企业股份转让系统有限公司依法 采取监管措施或纪律处分、被........