PDF《胡立君 ,郑玉》

[收稿日期]

2014 3

15 [作者简介]胡立君( 1961― ) , 男, 湖北天门人, 中南财经政法大学MBA 学院教授, 博士生导师, 从事产业组织研究;

郑玉( 1985― ) , 女, 河南信阳人, 中南财经政法大学工商管理学院博士研究生, 从事产业组织与公司金融研究.

知识产权保护、FDI 技术溢出与企业创新绩效 胡立君1 , 郑玉2 ( 1. 中南财经政法大学 MBA 学院, 湖北 武汉 430073;

2. 中南财经政法大学 工商管理学院, 湖北 武汉 430073) [摘要]结合我国转型期的制度背景, 基于中国2001―2011 年的省际面板数据, 运用面板门限回归模型, 对FDI 的技术溢出效应及不同知识产权保护水平在该效应中的影响进行检验.研究发现: 知识产权保护对 FDI 的技 术溢出存在显著的门限效应, 随着我国知识产权保护力度的增强, FDI 技术溢出对企业创新绩效的促进作用增大. 另外, 我国省际间的知识产权保护水平存在很大的差异. [关键词]知识产权保护;

FDI;

门限效应;

技术溢出效益;

企业创新绩效 [中图分类号]F204 [文献标识码]A [文章编号]

1004 4833( 2014)

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一、引言 在开放经济条件下, 吸收国际技术溢出成为发展中国家提升创新能力的重要渠道, 我国也通过 市场换技术 战略吸引了大量的外资.然而, 大规模的外资流入是否给企业的创新绩效带来实质性 的好处?学者对此看法不一. 在FDI 技术溢出中的知识产权保护力度方面, 我国正处于两难的境地.一方面, 我国希望较松的 知识产权保护来增加模仿创新的机会.如中国软件业2007 年报告显示, 2001―2006 年, 在软件盗版 率高居80% 的情况下, 软件产业产值由796 亿元迅速攀升到4800 亿元, 说明现阶段我国执行较弱的 知识产权保护水平有益于技术溢出;

而美国、 日本、 中国台湾以及韩国的发展经验也无不证明后发国 在技术赶超过程中, 适合采用较宽松的知识产权保护政策.另一方面, 我国又顾虑较弱的知识产权保 护水平会影响 FDI 的流入力度以及关键技术的流入.非但如此, 技术领先国为了维护研发成果的市 场垄断地位, 强烈要求发展中国家加强知识产权保护力度, 并通过贸易制裁迫使发展中国家加入 《 TRIPs 协定》 .但这些手段仍无法避免知识产权案件的大幅上升, 如2003 年, 日本丰田起诉吉利公 司以及思科起诉华为的侵权案件.2006 年, 国际知识联盟( IIPA) 发布的 特别301 评估报告 甚至把 中国列为 重点观察国家 .2007 年, 美国化工巨头亨斯迈与龙盛集团的专利战.无不昭示着知识产 权领域争端的严峻性, 而赔偿金额动辄数以亿计, 严重损害了我国产业的发展.因此, 一个值得研究 的问题是: 我国应该执行怎样的知识产权保护力度?本文基于我国转型期的制度背景, 以FDI 对我国 的技术溢出效应为研究对象, 揭示我国应该执行怎样的知识产权保护政策才是适宜的, 探讨FDI 对我 国的技术溢出效应是否受到知识产权保护某一水平( 阈值) 的影响.

二、文献回顾 国内外已经有大量关于FDI 技术溢出的研究文献, 它们大致可以分为两类.第一类研究考察 FDI 是否存在技术溢出效应以及FDI 技术溢出效应的发挥受到哪些因素的影响.许多研究发现, 流入发达 国家的外资具有显著的溢出效应[ 1].但是, 流入发展中国家的外资是否具有溢出效应, 现有文献存在很 ・