PDF《香港联合交易所有限公司》

2012 年8月或左右由国泰君安、及2013 年3月及

8 月由该公司的核数师才发现. 该公司未能证明设有完善的内部监控以识别、申报及批准关连交易.事件发生后的内 部监控检讨报告已找到多项内部监控缺失. 因此,根峤坏闹,上市委员会裁定该公司在有关期间(2012 年及

2013 年)并无 完善的内部监控可确保该公司遵守《上市规则》第十四 A 章.

7 周先生违反《上市规则》第3.08(a)至(f)条及《董事承诺》 上市委员会裁定周先生违反《上市规则》第3.08(a) 至(f) 条: (a) 周先生在有关期间并无就任何财务援助通知其他董事或让他们参与;

(b) 尤其是在

2013 年3月董事会会议之后,考虑及批准提供相关垫款或存款抵押时, 周先生并无通知其他董事或让他们参与,尽管周先生在

2012 年9月或左右已知 悉交易可能违反《上市规则》,而根霉炯捌浔救说乃捣,他曾於

2013 年3月的董事会会议上提及部分垫款可能涉及《上市规则》;

(c) 周先生没有确保每次订立及执行财务援助时已取得授权批准,及是否已适当 考虑涉及的《上市规则》并已遵守适用的《上市规则》;

(d) 财务援助没有给予该公司及其股东任何好处,周先生:(i) 未能以该公司整体最 佳利益及为了正确的目的行事,以及(ii) 错误使用了该公司的资产;

(e) 周先生没有确保财务援助乃经由其他董事批准,亦没有召开会议审议及批准财 务援助,并申报个人利益并放弃投票权利,以回避利益冲突;

(f) 他没有采取行动促使该公司及时处理对财务援助进行的调查及相关违规;

(g) 他没有促使该公司在订立财务援助前向国泰君安寻求意见;

(h) 他批准载有一般商业条款声明及豁免声明的

2012 年及

2013 年年报,而两份声 明皆属不确及误导;

及(i) 他没有确保该公司设有完善的内部监控以确保公司遵守《上市规则》. 违反《董事承诺》 上市委员会亦裁定周先生违反《董事承诺》: (a) 其违反《上市规则》第3.08(a) 至(f)条,未能尽力遵守《上市规则》;

及8(b) 未有尽力促使该公司遵守《上市规则》,尽管其知道财务援助及参与其中,却 未有确保该公司设有识别关连交易所需的完善内部监控制度,以履行《上市规 则》的责任. 上市委........