PDF《三一重工股份有限公司》

五、员工持股计划的持有人情况 两期员工持股计划的参与对象、 认购份额上限及份额分配由公司 董事会确定, 公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加两期员工持 股计划的对象名单及其认购份额进行调整. 出资参加第一期员工持股计划的公司董事、 监事、 高级管理人员、 中层管理人员、公司核心业务(技术)人员共计不超过

2800 人,预 计出资比例如下表所示: 序号 持有人 出资额 (万元) 比例

1 公司董事、监事及高级管理人员

7600 19.00%

2 中层管理人员、公司核心业务(技术)人员

32400 81.00% 合计

40000 100%

六、员工持股计划的存续期限和锁定期

(一)员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划分两期实施,第一期于

2016 年实施,第二期 视情况择机实施,两期员工持股计划独立存续.每期员工持股计划的 存续期为

24 个月,自公司股东大会或其授权机构审议通过员工持股 计划之日起算,员工持股计划可提前终止,存续期满可根据相关监管 规定及本合同约定展期.因不可抗力因素(包括但不限于战争、自然 灾害) ,导致上海证券交易所停市,则员工持股计划的存续期按照上

5 海证券交易所停市相同的时间自动延长,上海证券交易所停市期间, 持有人所持员工持股计划份额不得退出、转让、质押、担保、偿还债 务.

2、员工持股计划的存续期届满前

1 个月,经出席持有人会议的 持有人所持 2/3 (不含) 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后, 员工持股计划的存续期可以提前终止或延长.

3、当资管计划资产全部为货币类资产后,员工持股计划可提前 终止.

(二)员工持股计划的所持股票的锁定期

1、每期员工持股计划的锁定期即为资管计划的锁定期.资管计 划通过二级市场购买方式所获得的标的股票的锁定期为

12 个月,自 公司公告最后一笔标的股票登记过户至本资管计划名下之日起计算.

2、锁定期满后资管计划将根据当时市场的情况、是否处于公司 股票买卖窗口期,决定是否卖出股票.

(三)资管计划封闭期与开放期 资管计划原则上不设置开放期,存续期内不办理投资者的参与、 退出业务.但根据资管计划管理的特殊需要,管理人可以设置临时开 放期,临时开放期内办理委托人的参与或者退出业务.

七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 本员工持股计划存续期内,公司以配股、增发、可转债等方式融 资时,本员工持股计划原则上按照下述方式参与:

(一)配股

6 如果公司通过配股方式融资, 本员工持股计划可按照所持有股票 对应的配股数量参与配股, 具体参与方式由资产管理机构和管理委员 会商议,并提交持有人会议审议.

(二)其他方式的融资 本员工持股计划不参与其他方式的融资.

八、员工持股计划的持有人会议

(一)持有人会议的职权 本员工持股计划的激励对象在认购员工持股计划份额后即成为 本计划的持有人,持有人会议是本员工持股计划的最高权力机构,由 全体持有人组成.所有持有人均有权参加员工持股计划持有人会议, 并按其持有份额行使表决权.

(二)持有人会议的召集程序 首次持有人会议由公司董事长负责召集和主持,此后的持有人 会议由管理委员会负责召集,管理委员会主任负责主持;