PDF《三一重工股份有限公司 关于落实湖南证监局限期整改通知的报...》

1 股票简称:G 三一 股票代码:600031 编号:2005-30 三一重工股份有限公司 关于落实湖南证监局限期整改通知的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚 假记载、误导陈述或者重大遗漏负连带责任.

中国证监会湖南监管局于

2005 年9月19 日至

9 月29 日和

10 月8日至

12 日对我公司进行了现场巡回检查,并于

2005 年11 月30 日下发了《关于三一重 工股份有限公司限期整改的通知》 (以下简称《整改通知》 ) .接到《整改通知》 后, 公司董事会和监事会高度重视, 积极组织公司相关部门进行认真学习和讨论, 根据《整改通知》的精神和要求制定了整改方案,提出了切实可行的整改措施, 并认真进行整改.整改方案已提交

2005 年12 月29 日召开的公司第二届董事会 第十八次会议(通讯方式)审议通过.现对整改措施和落实情况报告如下:

一、进一步加强公司规范运作,完善法人治理结构.

1、 《整改通知》中指出: 公司本部东厂区、办公区

554 亩土地,子公司广 东三

一、娄底中兴、中成机械 329.3 亩土地尚未办理土地使用权证书;

公司本部 北厂区

213 亩土地仍在集团公司名下,未办理土地使用权过户手续.公司本部

212897 平方米、子公司

211210 平方米的厂房、办公楼、员工住房等未办理房屋 产权证书. 整改措施: 近几年来,公司为了扩大生产规模、提升制造能力,新征了部分土地用于厂 房建设,由于产权办理手续复杂,公司新征土地和附属建筑物产权手续正在办理 过程中.目前

1 号办公楼

206 亩土地已办理了土地使用证.公司承诺,尽快与国 有土地管理部门联系,尽早办理其他土地及其附属建筑物的使用权和所有权证 书.

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2、 《整改通知》中指出: 集团公司与上市公司共用同一养老保险金、医疗 保险金、失业保险金帐户. 整改措施: 根据本次巡检意见,三一集团已办理了独立的养老保险金、医疗保险金、失 业保险金帐户,三一集团将独立缴纳养老保险金、医疗保险金、失业保险金.

3、 《整改通知》中指出: 上市公司为集团公司代垫费用;

集团及关联公司 的部分资金通过三一重工结算系统代办结算业务. 整改措施: 三一集团及其关联公司与公司因正常的业务关系存在部分资金往来情况, 公 司在历次定期报告中都详细披露了三一集团及其关联公司与公司之间的关联交 易和关联资金往来.公司承诺,将根据巡检意见对关联交易和关联资金往来进一 步规范,严格集团公司与上市公司财务的独立性.

4、 《整改通知》中指出: 部分关联公司利用上市公司采购系统,如上市公 司代理三一重机、三一汽车、三一客车采购材料等;

集团子公司利用上市公司营 销售后服务系统,如上市公司代理销售三一重机的挖掘机、三一汽车的汽车起重 吊等. 说明: 为充分发挥规模采购优势, 争取供应商批量采购优惠价格, 降低采购成本及 费用支出, 经公司

2004 年第三次临时股东大会批准, 公司与三一集团签署了 《关 联业务协议》 , 协议约定: 在具有共性的大宗原材料采购方面 (例钢材、 油料等) , 三一集团及其子公司委托三一重工代为采购. 采购时双方共同参与, 向供应商 (至少3家以上供应商)公开招标,采购价格按实际市场招标价格结算;