PDF《三一重工股份有限公司 关于落实湖南证监局限期整改通知的报...》

2004 年3月8日,经公司二届三次董事会决议通过,公司拟投资设立上海 高利投,注册资本

9318 万元,其中三一重工投资

9000 万元,三一汽车投资

318 万元.但实际出资时,由于三一汽车出资未到位并表示愿意退出,公司与湖南中 发资产管理有限公司达成新的协议,共同投资设立上海高利投,注册资本变更为

8800 万元,其中:三一重工投资

8360 万元,占出资额的 95%;

中发资产投资

440 万元,占出资额的 5%.因少数股东变更并且金额较少,未达到需要及时履行信 息披露的要求,公司在

2004 年年度报告中进行了披露.

8、 《整改通知》中指出: 独立董事未能充分履行职责.第二届第一次、第 四次董事会未参会独立董事授权董事长梁稳根代行表决权, 未授权独立董事代行 权力.有2名独立董事存在连续三次未亲自参加董事会的情况. 整改措施: 公司董事会将根据巡检意见进行整改, 严格按照董事会议事规则规范运作. 独立董事表示以后将尽可能亲自出席公司董事会,尽职尽责履行职权,如确实无 法亲自出席,将委托其他与会独立董事表决.

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9、 《整改通知》中指出: 监事会运作存在的主要问题:监事会未审议部分 定期报告;

公司调整募集资金使用议案、设立分子公司议案、收购转让资产、对 外投资等议案未经过监事会审议. 整改措施: 公司于

2005 年12 月27 日召开了二届十次监事会,就以前遗漏未提交监事 会审议的议案,在本次监事会会议上提交全体监事进行了审议并一致通过.在本 次监事会会议上,监事会全体成员认真学习了《整改通知》 ,表示今后将严格按 照监事会议事规则规范运作,尽职尽责履行监事职权.

二、进一步加强募集资金使用管理,严格履行变更募集资金使用的相关审 议程序. 公司募集资金使用存在如下问题:

1、 《整改通知》中指出: 募集资金到位前,先期投入资金 2.35 亿元,上述 情况未在招股说明书中披露. 说明: 由于 A 股发行审核时间较长,为了抓住市场机会,在募集资金到位之前,公 司利用银行借贷资金提前对部分募集资金投资项目进行研发、试制.作为新开发 的产品,一般项目进度分为研发、试制、小批生产、批量生产等阶段,在2003 年6月份募........