PDF《美国中联集团》

10 ? 避免利益冲突―― 外部聘用关系 ? 接受外部聘用关系,如担任谘询专家、代理、 员工、高管、董事会成员或顾问,很容易干 扰我们在中联集团的工作,尤其是担任客户、 其他保险公司或竞争对手的上述职位.由於 很难确定该外部聘用关系是否与我们在中联 集团的工作相冲突,在接受任何外部聘用关 系之前,全职员工必须得到本公司合规部门 对此外聘的预先批准. ? 中联集团鼓励其成员积极参与组织活动.然而,我们从事的其它外部工作,包括志愿者 工作或者把我们的时间和技能捐献给慈善项 目,也有可能会影响公司的利益.在进行任 何此类活动之前,请谘询上级主管和合规部 门. ? 避免利益冲突――金融投资与安排 ? 另一种重要利益冲突与我们个人的财务情况 相关.为了坚守我们的崇高廉正标准,在未 通知公司的情况下,我们不可持有客户、其 他保险公司或本公司竞争对手的实质性经济 利益.如果我们或我们的家庭成员(或与我 们具有密切个人关系的他人)持有任何客户、 其他保险公司或中联集团竞争对手的实质性 经济利益,必须立即向合规部门披露相关情 况. ? 避免利益冲突――商机 ? 为保持客观和商业操守,我们不得利用与中 联集团相竞争的机会,也不得将中联集团的 潜在商业机会河.尤其是,我们必须 避免与中联集团相竞争的活动、投资或协会 组织,或利用我们在中联集团的职位谋取个 人利益.如发现可能符合中联集团商业目的 或习惯的商业机会,必须首先通知公司,而 不是个人利用此机会.该原则也适用於协助 他人,包括家庭成员和朋友,利用个人机会 与中联集团竞争. ? 避免利益冲突――礼品与娱乐 ? 我们不应利用公司的业务或公司其他利益换 取现金、礼品、娱乐或服务.然而,根 司政策,偶尔的并与讨论日常商业或发展商 业关系相关的商务礼品和娱乐(如立即食用 的食品或饮料)通常被认为是可以接受的. 如需进一步指引,请参阅【交际费报支办 法】,以t解可接受礼品及娱乐的围及有 关批准流程.

11 ? 不得参与内线交易 ? 透过在中联集团工作,我们之中的一些人会t解到 一些与本公司或本公司合作公司潜在相关的重大非 公开(或内线)消息.依谙呦⒔斜竟净 中联集团合作公司的证券的交易行为均是违法行为, 也是被严格禁止的行为.此外,即使不会直接受益, 我们也不得将任何此类内部消息提供给或「泄露」 给其他可能依赖此消息进行交易的人员. ? 你必须严格遵守公司内线交易与披露政策. ? 制作及保持准确且完整的记录 ? 我们有义务维护内部控制,并对公司帐簿与记录的 准确性(包括我们制作、维持的时间表、差旅及费 用报告以及财务声明)负责. ? 我们必须确保: ? 所有公司帐簿、记录、帐户以及财务声明: ? 遵守并维持所有现行法律和标准的形式 ? 准确反映所交易纪录的真实性质 ? 符合美国通用会计准则(GAAP)及公司会计政策 ? 我们不得: ? 产生任何未在公司帐簿或记录中未妥当披露的大笔 款项 ? 基於任何原因在公司帐簿或记录中制作虚假或者误 导性记录(包括任何时间表或者费用报告的错误记 录) ? 对一项交易做出错误陈述或定性 ? 规避任何内部控制 ? 逾越被授权的签名围,并代表中联集团作出书面 承诺 ? 在未经授权及提供足够档案的情况下分配公司资金 或者其他公司财产 错误的行为 ?在获得关於重大收购的保密资讯后购买公司股票