PDF《美国中联集团》

12 ? 记录管理 ? 正如我们根喙卣摺⒐娑肮嬲挛の颐堑牟 务及业务记录一样,我们应以合乎法律及道德的形 式保留及处理以上记录.因此,我们必须始终遵循 并适用於我们的地点和专案的档案保留指南,并且 严禁销毁记录,除非销毁记录这一做法符合任何现 行档案保留计画要求和/或任何合法保留通知.如 果你对任何持有记录的现状存在任何问题,请在采 取进一步行动之前向你的上级主管以及合规部门谘 询. ? 向客户及其他人出具准确帐单及陈述 ? 我们向客户提供的发票所包含的资讯必须完整准确. 故意向客户提供含有未能准确反映工作内容资讯的 发票是造假行为,并将导致公司背负严重法律责任. 明知发票和证明档不准确或虚假却仍将其提供给客 户是公司明确禁止的行为.中联集团对包括任何政 府机关在内的客户提供虚假或者不实主张者采取零 容忍政策.

13 ? 禁止洗钱 ? 涉及犯罪或恐怖活动的个人可能会试图通过与公司 交易以实现其「洗钱」目的,即通过洗钱活动掩盖 犯罪所得或者使犯罪所得收益看似来源於正当管道. 作为我们保持精确记帐承诺的一部分,我们必须对 以上洗钱活动保持警觉.中联集团承诺,仅与以来 源正当、合法的资金从事合法业务、活动,并具有 良好信誉的客户发展业务. ? 中联集团成员可通过以下方式以确保遵守所有现行 反洗钱法律、规章. ? 与中联集团相关团(例如财务、会计及合规部门) 合作,对潜在客户、代理机构以及业务合作夥伴尽 职展开适当调查,以确保其业务活动及资金来源合 法.如任何客户、代理机构或者拟定合作夥伴不情 愿提供完整资讯或者提供不充分、虚假或者可疑资 讯,或刻意避免回应报告或者保持记录的要求,你 应将以上情况向你的上级主管以及合规部门汇报. ? 遵守关於可接受的付款形式的规则.涉及洗钱的付 款形式以及与付款相关的行为包括但不限於: ? 使用疑似无法识别的货币工具支付与客户的现金交 易. ? 异常复杂的交易结构,未反映真实商业目的的付款 方式,或异常有利的付款条款. ? 资金被汇至或者来源於与交易无关的国家或无法以 常理解释资金的客户. ? 交易涉及避税地区或已知恐怖活动区域、毒品贩运 或洗钱活动的地点. ? 交易涉及外国空壳银行或境外银行、无牌照经营的 汇款代理人和货币兑换商,或非银行金融仲介机构. ? 疑似逃避记帐或报告要求的支付结构(例如数额低 於报告限额的多宗交易). ? 要求通过协力厂商或未知帐户付款或退还存款. ? 如你关於潜在洗钱存在任何问题或担忧,请向合规 部门谘询 我们以正确的方式开展业务 我们承诺以最高程度的诚信态度对待我们的客户、股东、以及公众发展业务.

14 15 ? 公平、诚信竞争并遵守竞争法 ? 为在市场上开展公平竞争,我们应将竞争者保密资 讯与公司保密资讯一视同仁.这表明我们能以合乎 道德和法律的方式收集竞争资讯,杜绝任何欺诈行 为或虚假陈述........