PDF《河南亚太人律师事务所 关于河南神火煤电股份有限公司股权分...》

12 号,法定代表人为现任董事长张峰先生. 4.商丘新创投资管理有限公司.成立于

2002 年12 月31 日,持有河南省商丘市工 商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》,注册号:4123002001673,注册资本为 25,000 万元,经营范围为对工业、农业、高新科技产业、房地产业的投资,资产经营 与管理(非金融性投资业务);

企业并购、国内贸易,及其以上经营业务的咨询服 务,该公司住所地为商丘市平台企业城,法定代表人为现任执行董事赵敏女士.

(二)公司非流通股股东持股情况 截至本法律意见书出具日,公司的四家非流通股股东共计持有公司股份 31,800 万股,占公司股份总数的 63.60%(详见下表): 序号 股东名称 持股数(股) 持股比例(%) 股份性质

1 河南神火集团有限公司 152,095,800 30.42 国有法人股

2 商丘市普天工贸有限公司 72,104,200 14.42 社会法人股

3 河南惠众投资有限公司 51,000,000 10.20 社会法人股

4 商丘新创投资管理有限公司 42,800,000 8.56 社会法人股 合计318,000,000 63.60

(三)公司非流通股股东的关联关系 根据公司及非流通股股东出具的声明和本所律师核查,截至本法律意见书出具 日,公司非流通股股东之间不存在关联关系.

(四)公司非流通股股东持股限制情况 根据公司及非流通股股东出具的声明和本所律师核查,截至本法律意见书出具 日,公司非流通股股东河南神火集团有限公司持有的 15,209.58 万股公司股份中的

40 万股被司法冻结.

(五)公司非流通股股东持有流通股情况 根据公司及非流通股股东出具的声明和本所律师核查,截至本法律意见书出具 日,公司非流通股股东均未持有公司流通股;

前六个月内亦不存在买卖公司流通股的 情形. 本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司非流通股股东河南神火集团有 限公司、商丘市普天工贸有限公司、河南惠众投资有限公司、商丘新创投资管理有限 公司均为依法设立、有效存续的有限责任公司,非流通股股东的持股情况符合相关法 律、法规的规定.

三、公司股权分置改革拟采用的方案

(一) 公司股权分置改革拟采用方案的主要内容 公司所有非流通股股东向全体流通股东按每

10 股流通股送

3 股的比例送股,各非 流通股按各自持股比例计算送股数量.其中,非流通股股东共送股 5,460 万股,作为 对价安排;

非流通股股东剩余存量股份获得市场流通权,具体流通时间、方式按中国 证券监督管理委员会有关规定执行.对价执行完成后,公司的每股净资产、每股收 益、股份总数均维持不变.

(二) 实施股权分置改革方案前后的公司股本结构 单位:股 方案实施前 方案实施后 持股数(股) 占总股本比例(%) 持股数(股) 占总股本比例(%)

1、非流通股股东: A.河南神火集团有 限公司 152,095,800 30.42 125,981,238 25.20 B.商丘市普天工贸 有限公司 72,104,200 14.42 59,724,045 11.94 C.河南惠众投资有 限公司 51,000,000 10.20 42,243,396 8.45 D.商丘新创投资管 理有限公司 42,800,000 8.56 35,451,321 7.09

2、流通股份: 存在限制条件的流 通股份

0 0 263,400,000 52.68 无限制条件的流通 股份 182,000,000 36.40 236,600,000 47.32 合计500,000,000

100 500,000,000

100

(三)非流通股股东关于持有股份获得流通权后的交易和转让的限制承诺和声明 1.遵守法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务;