PDF《Central China Securities Co., Ltd.》

1 Central China Securities Co.

, Ltd. (2002年於中华人民共和国河南省成立的股份有限公司,中文公司名称为 「中原 券股份有限公司」 , 在香港以 「中州 券」 名义开展业务) (股份代号:1375) 公司章程 中国 ? 郑州 # 本公司章程 ( 「章程」 或 「公司章程」 ) 的原始版本为中文,其英文版为中文版本的译本.若 章程中英文版本存有任何歧义,应以中文版本为准.

2 目录

第一章 总则

3

第二章 经营宗旨和围

5

第三章 股份

5

第一节 股份和注册资本

5

第二节 股份转让

7

第三节 股份回购

9

第四节 股份的增减

12

第五节 股票和股东名册

12

第四章 股东和股东大会

16

第一节 股东.16

第二节 股东大会

21

第三节 股东大会提案

31

第四节 股东大会决议

31

第五节 类别股东表决的特别程序

36

第五章 董事会

38

第一节 董事.38

第二节 董事会

43

第三节 董事会专门委员会

48

第四节 董事会秘书

54

第六章 总裁及其他高级管理人员.55

第七章 监事会

57

第一节 监事.57

第二节 监事会

59

第三节 监事会决议

61

第八章 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的资格和义务

62

第九章 财务会计制度、利润分配和稽核

68

第一节 财务会计制度

68

第二节 利润分配

69

第三节 稽核.71

第十章 会计师事务所的聘任

72 第十一章 通知与公告

74 第十二章 合并、分立、解散和清算.76

第一节 合并、分立

76

第二节 解散和清算

77 第十三章 章程修改.80 第十四章 争议的解决

81 第十五章 附则

81 3

第一章 总则 第一条 为维护中原 券股份有限公司 (以下简称 「公司」 ) 、股东和债权人 的合法权益,规公司的组织和行为,根 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 「 《公司法》 」 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 「 《证券法》 」 ) 、 《国务院关於股 份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 (以下简称 「 《特别规定》 」 ) 、 《到境外 上市公司章程必备条款》 、 《关於到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的 函》 、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 (以下简称 「 《香港上市规则》 」 ) 和 其他有关规定,制定本章程. 第二条 公司系依照 《公司法》 、 《证券法》 和其他有关规定成立的股份有限公 司. 公司经中国证券监督管理委员会 (以下简称 「中国证监会」 )证监机构字 [2002]326号文 《关於同意中原 券股份有限公司开业的批覆》及河南省人民政府 豫股批字[2002]31号文 《关於同意设立中原 券股份有限公司的批覆》 批准,由许 继集团有限公司、河南省经济技术开发公司、河南省建设投资总公司、安阳钢铁 集团有限责任公司、安阳市经济技术开发公司、安阳市信托投资公司、河南神火 集团有限公司、焦作市经济技术开发有限公司、鹤壁市经济发展建设投资公司以 发起方式设立;

於2002年11月8日,在河南省工商行政管理局注册登记,取得 《企 业法人营业执照》 .公司的营业执照号码为:410000100009831. 公司注册名称: 中文名称:中原 券股份有限公司 英文名称:CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD. 公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号 邮政编码:450018