PDF《2017 年年度股东大会》

(三)董事会各专门委员会运作情况 报告期内, 董事会各专门委员会均按照各自的职责分工对公 司重大事项进行了审议,为董事会的科学决策奠定了良好的基 础.

1、薪酬与考核委员会

2017 年3月,公司薪酬与考核委员会召开了一次会议,审 议了关于公司经营班子

2016 年度薪酬发放情况的议案, 薪酬与 考核委员会按照董事会制订的经营计划, 对公司高级管理人员的 工作成果进行了审议和评定,认为

2016 年度公司高级管理人员 的薪酬水平与公司实际情况相匹配.

2、战略委员会

2017 年,公司战略委员会召开两次会议.审议了关于向中 电投先融期货有限公司增资的议案及关于公司成立西北分公司 的议案.战略委员会认为:公司向先融期货增资,其目的是为支 持先融期货利用好期货业务牌照, 申请风险管理业务资质, 做强

7 做优期货业务. 同时通过股份制改造, 进一步规范法人治理结构, 推进在 全国中小企业股份转让系统 (以下简称 新三板 )挂牌上 市,提升先融期货公司行业地位、品牌价值和市场竞争力,实现 股东资产的保值增值. 有利于增加公司的投资收益. 成立西北分 公司其目的是加强公司区域化发展需要, 有利于公司区域性战略 推进和品牌影响力提升, 有利于优化公司营销渠道, 提升市场占 有率.战略委员会同意上述议案提交董事会审议.报告期内,各 股东已完成增资工作.先融期货成功在 新三板 挂牌上市.西北 分公司已完成设立.

3、提名委员会

2017 年,董事会提名委员会共召开

1 次会议,提名委员会 严格按照有关规定, 对关于选举夏刚、 陈来红为公司第八届董事 会董事候选人的议案进行了审议, 并分别提交董事会、 股东大会 审议.因经营管理需要,提名委员会对总经理人选夏刚、总经济 师人选彭双群的基本情况进行了审查,同意提交公司董事会审 议.经公司董事会、股东大会审议通过,已完成第八届董事会董 事增补及管理层增选的工作.

4、审计委员会

2017 年度,董事会审计委员会召开了

7 次会议.审计委员 会对公司季度、半年度财务报告进行了审核、把关,以保证对外 报出的财务报告质量. 审计委员会还对关联交易、 委托贷款等重 大事项进行了审议. 年度报告期间, 审计委员会按照中国证监会 《关于做好上市公司

2017 年年度报告工作的通知》 等规定履行 职责.

8 2017 年12 月与大信会计师事务所沟通协商,确定财务及 内部控制审计工作计划及时间安排;

2018 年1月26 日对公司 编制的

2017 年度公司财务报表 (快报) 进行了认真的审阅;

2018 年3月14 日审计委员会与大信所就公司

2017 年度财务报告的 初审意见进行了专门沟通, 对大信会计师事务所提交的审计报告 和其他相关报告初稿进行了审阅, 一致通过上述报告初稿;

同时, 审计委员会还审议了《关于审议的议案》 、 《关于公司

2018 年与关联方日常关联交易预 计情况的议案》等议案,认为上述议案符合公司经营管理实际, 且没有发现存在损害中小股东利益的情形,同意提交董事会审 议. 通过沟通、 交流以及跟踪了解大信所的年审工作并审阅审计 报告后,审计委员会认为: 大信所在为公司提供的

2017 年度审计 服务工作中,恪尽职守,勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的 执业准则,较好地完成了公司委托的