PDF《广西桂冠电力股份有限公司 信息披露事务管理制度》

16、公司第一大股东发生变更;

17、公司董事、监事及高级管理人员发生变动;

4

18、生产经营环境发生重要变化,包括全部或主要业务停顿、生 产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化;

19、公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产的决定;

20、法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产生显著 影响;

21、公开发行的募集说明书、非公开发行的发行情况报告书;

22、上市公告书

23、更换为公司审计的会计师事务所;

24、公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销;

25、法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份;

26、持有公司 5%以上股份的股东所持股份被质押;

27、公司进入破产、清算状态;

28、公司预计出现资不抵债;

29、公司主要债务人出现资不抵债或进入破产程序,公司对相应 债权未提取足额坏帐准备的;

30、公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证 监会处罚;

31、依照《公司法》 、 《证券法》等国家有关法律、法规及《股票 上市规则》 、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》 、 《公司章程》的 有关要求,应予披露的其他重大信息. 第十条 信息披露的时间和格式;

按上海证券交易所《股票上市

5 规则》及《上市公司临时公告格式指引》之规定执行. 第十一条 公司公开发行证券的申请经中国证监会核准后,证券发 行前公告募集说明书.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束 前,发生重要事项的,公司应当向中国证监会书面说明,并经中国证 监会同意后,修改募集说明书或者作相应的补充公告. 公司申请证券上市交易,应当按照上海证券交易所的规定编制上 市公告书,并经上海证券交易所审核同意后公告. 公司在非公开发行新股后,应当依法披露发行情况报告书. 第十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中 期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应 当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披 露,但第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告.定 期报告在指定报纸进行披露的同时,应在规定的网站上披露其全文. 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时 编制定期报告草案,提请董事会审议;

董事会秘书负责送达董事审阅;

董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;

监事会负责审核董 事会编制的定期报告;

董事会秘书负责组织定期报告的披露工作. 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监 事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合 法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况.

6 公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确 性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并 予以披露. 第十三条 公司披露的临时报告内容、格式及其披露的时限、程序 应当符合《上市公司信息披露管理办法》 、 《股票上市规则》 、 《披露指 引》及《上海证券交易所上市公司临时报告格式指引》等规定的要求. 第十四条 公司召开董事会会议,应当在会议结束后两个工作日内 将董事会决议和会议纪要报送上海证券交易所备案. 第十五条 公司召开监事会会议,应当在会议结束后两个工作日内 将监事会决议和会议纪要报送上海证券交易所备案. 第十六条 公司应当在股东大会结束后两个工作日内将股东大会 决议公告文稿、会议记录和全套会议文件报送上海证券交易所,经上 海证券交易所审查后在指定报纸上刊登决议公告. 第十七条 股东大会因故延期或取消,召集人应当在原定股东大会 召开日的五个工作之前公告并说明原因.属延期的,公告中应当写明 延期后的召开日期. 第十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件,投资者和利益相关者尚未得知时,公司应当立即披 露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响. 前款所称重大事件包括: