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长江证券股份有限公司 对 《关于武汉生之源生物科技股份有限公司挂牌申请文件的第一 次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 我公司于

2016 年11 月28 日收到贵司《关于武汉生之源生物科技股份有限 公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》(以下简称 反馈意见 ).

我公司作为武 汉生之源生物科技股份有限公司(以下简称 公司 、 生之源 )在全国中小企业 股份转让系统推荐挂牌的主办券商,会同公司、大华会计师事务所(特殊普通合 伙)、北京中伦(武汉)律师事务所,本着勤勉尽责和诚实信用的原则对反馈意 见所提问题,进行了认真核查、分析讨论和说明.现将有关问题的核查情况和意 见做出如下回复,请贵公司予以审核. 涉及对 《武汉生之源生物科技股份有限公司公开转让说明书》等文件进行修 改或补充披露的部分,已按照反馈意见要求进行了修改和补充,并以楷体加粗予 以标明.

一、公司特殊问题

1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包 括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占 用费的支付情况、是否违反相应承诺、归还时间和规范情况. 请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见. 回复: (1)报告期内资金占用情况 已补充披露至公开转让说明书

第四节 公司财务 之 十

四、关联方、关 联方关系及关联方往来和关联方交易 之

(三)关联方往来 ,具体内容如下: 公司在有限公司阶段尚未建立起相关的内控制度,公司存在股东及关联方 向公司借款的情形.报告期内存在关联方占用公司资金情况,具体情况如下:

2014 年关联方资金占用明细情况 单位:元 资金占用 主体 占用方与公 司关系 公司核算的 会计科目 期初占用 资金金额 累计发生额 (不含利 息) 偿还累计 发生额 期末余额 许可 公司管理层 其他应收款 430,000.0

0 44,000.00 344,000.0

0 130,000.0

0 武汉金开 瑞生物工 程有限公 司 同受实际控 制人华权高 控制 其他应收款 606.91 8,236.38 8,843.29 合计 430,606.9

1 52,236.38 344,000.0

0 138,843.2

9 2015 年关联方资金占用明细情况 单位:元 资金占用 主体 占用方与公 司关系 公司核算的 会计科目 期初占用 资金金额 累计发生 额(不含利 息) 偿还累计发 生额 期末余额 许可 公司管理层 其他应收款 130,000.0

0 130,000.00 - 江丽萍 公司管理层 其他应收款 5,000.00 5,000.00 - 华水蓉 股东、监事 其他应收款 700.00 700.00 武汉金开 瑞生物工 程有限公 司 同受实际控 制人华权高 控制 其他应收款 8,843.29 15,046.45 23,889.74 - 合计 138,843.2

9 20,746.45 159,589.74 -

2016 年1-5 月关联方资金占用明细情况 单位:元 资金占用 主体 占用方与 公司关系 公司核算的 会计科目 期初占 用资金 金额 累计发生额 (不含利息) 偿还累计 发生额 期末余额 许可 公司管理 层 其他应收款 120,000.00 29,596.50 90,403.50 华水蓉 公司股东 (持股 12%)、监事其他应收款 210.00 210.00 葛静 公司管理 层 其他应收款 15,000.00 15,000.00 武汉金开 瑞生物工 程有限公 司 同受实际 控制人华 权高控制 其他应收款 7,217.73 5,871.87 1,345.86 合计 - 142,427.73 35,468.37 106,959.3