PDF《长江证券股份有限公司》

6 7,862.91 114,822.2

7 - 注: 许可任公司研发总监,参与项目研发,其借支均系项目研发过程中的项目 借支或差旅借支;

葛静系公司董事会秘书,全程参与公司的推荐挂牌材料制作,均系公司正 常生产经营中产生的项目借支或差旅费借支;

华水蓉系公司监事、销售经理,为开拓市场发生差旅费借支;

武汉金开瑞生物工程有限公司同受华权高控制,公司为其代垫职工住宿费, 已于申报前

2016 年9月7日归还. 武汉金开瑞生物工程有限公司申报日后往来情况: 日期 借方 贷方 方向 余额 2016-05-31 1,345.86 2016-06-30 1,630.65 借2,976.51 2016-07-31 1,660.02 借4,636.53 2016-08-31 1,757.24 借6,393.77 2016-09-07 5,047.91 借1,345.86 2016-09-07 1,345.86 平 综上,以上关联方款项已于申报前

2016 年9月30 日前归还,申报后至本 反馈期间无关联方资金占用情况. 核查意见: 项目组查阅了公司报告期内及反馈回复期间持股 5%以上股份股东及关联方 占用公司资金往来明细、资金收付凭证及相关关联制度,经核查我们认为: 报告期内存在持股 5%以上股份股东及关联方占用公司资金的情形,截至

2016 年11 月29 日已全部归还.报告期后至反馈回复期间,公司再未发生持股 5%以上股份股东及关联方占用资金的情形. 公司与持股 5%以上股份股东及关联 方均未对利息进行约定,因此上述借款均未收取资金占用费.公司也相继制定了 《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》等规章制度 以进一步加强公司管理.公司股东在相关制度实施后均严格执行,报告期后未发 生资金占用等违反承诺的情况. 综上,我们认为:公司符合新三板挂牌《全国中小企业股份转让系统股票挂 牌条件适用基本标准指引(试行)》的规定: 公司报告期内不应存在股东包括 控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金、 资产或其他资源的情形. 如有, 应在申请挂牌前予以归还或规范. 报告期内,公司控股股东存在资金占用的不 规范情形,但上述资金占用款项均已全部归还.反馈回复期间,公司不存在控股 股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形.

2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在 被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形,若存在的,请公司披露被 列入名单、被惩戒的原因及其失信规范情况.请主办券商、律师核查前述事项, 并说明核查方式,就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. 回复: 主办券商和律师核查了中国人民银行征信中心出具的 《企业信用报告》 、 《个 人信用报告》、中国执行信息公开网网站(http://shixin.court.gov.cn/)的失信被 执行人信息、中国裁判文书网网站(http://wenshu.court.gov.cn/),全国法院被执 行人信息网站(http://zhixing.court.gov.cn/search/),了解到: 姓名/名称 职务是否存在被列入失信被执行 人名单、 被执行联合惩戒情形 生之源 本公司 不存在 华美生物 公司子公司 不存在 金利生 公司子公司 不存在 南京生之源 公司子公司 不存在 华权高 法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事长、 总经理 不存在 沈鹤霄 董事、副董事长 不存在 曹民 董事 不存在 何建铭 董事 不存在 刘炜 董事 不存在 甘华铭 监事会主席 不存在 华水蓉 监事 不存在 欧艳春 监事 不存在 葛静 董事会秘书 不存在 许可 研发总监 不存在 李为志 财务总监 不存在 江丽萍 销售总监 不存在 主办券商和律师取得了公司以及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、监事、高级管理人员的书面承诺,承诺: