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国泰君安证券股份有限公司 2018年度环境、社会及管制报告 报告编制说明 本报告介绍了2018年国泰君安证券股份有限公司(以下简称 公司 、 国泰君安 或 国泰 君安证券 )及其子公司(以下合称 我们 )积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表 现.

时间范围为2018年1月1日至2018年12月31日(特别注明的除外). 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2018年度财务报告(除特别注明外,本报告中所涉金 额以人民币作为计量币种). 本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知》、《上 海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件 二《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》以及香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治 报告指引》编制.本报告内容符合上述指引中的有关要求,已遵守《环境、社会及管治报告指 引》载列的 不遵守就解释 条文. 本报告所披露的内容和数据,经公司董事会、监事会审议通过. 本报告以PDF电子文件形式登载于: 上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 香港联合交易所有限公司网站(http://www.hkex.com.hk) 公司网站(http://www.gtja.com) 2018年度 环境、社会及管治报告 社会责任管理概况 SOCIAL RESPONSIBILITY MANAGEMENT OVERVIEW 我们总结公司二十多年来的发展经验,凝聚提炼形成了《国泰君安共识》 . 《国泰君安共识》是我们企业文化、价值观的体 系化展现,也是国泰君安人共同的价值观和目标,更体现了我们强烈的社会责任意识. 公司使命:以金融服务创造价值 公司愿景:成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商 公司精神:创建一流、追求卓越 核心价值:诚信、责任、亲和、专业、创新 我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商.我们跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期,逐 渐形成了风控为本、追求卓越的企业文化,始终以客户为中心,为个人和机构客户提供各类金融服务,成为中国资本市场 全方位的领先者以及中国证券行业科技和创新的引领者.在致力于实现高质量增长、规模领先的同时,我们注重盈利能力 和风险管理.2008 年至

2018 年,我们连续十一年获得中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )授予的 A 类AA 级监管评级,为前五大证券公司中唯一一家.取得这样的成绩,源自于我们对国泰君安共识的高度认同和持续实践. 基于在中国本土强大的竞争优势,我们主动满足客户跨境需求,务实推进国际化,建立覆盖全球的业务网络和执行能力, 为客户提供综合金融服务,努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商. 我们的经营范围为:证券经纪;

证券自营;

证券承销与保荐;

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

融资融券业务;

证券投资基金代销;

代销金融产品业务;

为期货公司提供中间介绍业务;

股票期权做市业务;

中国证监会 批准的其他业务. 截至

2018 年末,我们拥有国泰君安金融控股有限公司、上海国泰君安资产管理有限公司、国泰君安期货有限公司、国泰 君安创新投资有限公司、国泰君安证裕投资有限公司等