PDF《国泰君安证券股份有限公司》

770 个、主承销金额 3830.73 亿元;

资产托管及外包业务累计上线产品 6,875 只、业务规模 9,341 亿元,其中托管公募基金

567 亿元;

客需 业务品种和结构进一步丰富,衍生品、外汇、大宗商品及贵金属等业务增长迅速;

率先开展信用保护工具业务,累计为

4 家民营企业发行债券提供信用保护;

推出研究报告 5,605 篇,举行各种形式专题路演

430 场,在 机构投资者 评选中获 得大陆地区第

2 名. 机构金融 客户至上,统筹兼顾 我们坚持以客户为中心,用专业服务为客户创造价值.我们认为为 客户创造价值后,股东和员工的利益势必紧随.我们相信追求长期 目标的过程能够带动短期目标的实现,并致力于规模与效益的平衡.

1 我们以客户为中心开展各项业务 WE CARRY OUT CLIENT-ORIENTED BUSINESS OPERATIONS 我们不断完善零售客户服务体系, 为1,270 多万证券帐户提供高质量的财富管理服务. 全年新设

1 家分公司、

7 家证券业务部、

8 家期货营业部,年末证券期货营业网点合计

446 家,遍布境内

31 个省市自治区的主要城市.我们聚焦客户获得感,集全 公司之力构建包括君弘灵犀智能、95521 人工客服、君弘在线投顾、员工第一响应人、分支机构服务团队在内的立体的全 方位零售客户星级分类服务体系,总部集聚各业务条线为服务体系赋能.我们利用金融高科技提升客户极致体验,君弘 APP 在业内率先实现了客户差异化分类展示界面、差异化服务特权以及客户与响应人在线互动服务. 个人金融 我们以服务实体经济为宗旨,推动创建国泰君安母基金, 围绕五大重点行业储备优质项目,管理基金

39 只.我们 成立了规模为

25 亿元的纾困基金,帮助有成长潜力的上 市公司纾解融资困难. 我们年末资产管理规模 7,507 亿元, 其中主动管理资产规模 3,106 亿元,占比 41%.我们大 力发展资产证券化业务,创造了首单供应链金融 ABS 项目、国内首单高等院校 PPP 资产证券化项目、首单建筑 类可再生能源补贴绿色资产支持专项计划等多项创新. 投资管理 我们积极推进财富管理、固定收益及结构化产品的发展, 优化资产结构和客户结构,继续保持在港中资券商的领先 地位. 国际业务 2018年度 环境、社会及管治报告 我们客户系统安全运行率达 99.998%,后台集中交易系统 安全运行率达到 100% 的行业最高水平.我们强化容量管 理流程,建立容量分析预测模型,每日对交易系统的容量指 标数据进行采集,形成交易系统容量日报,对系统容量告警 及时进行跟踪和解决.我们进一步完善交易系统安全管理制 度,在ISO27001 信息安全管理体系下,保障交易系统进 一步安全运行.我们按照规范对外包人员、员工、ECC 操 作终端进行安全检查,检查项由原来

11 项增加到

18 项. 我们起草了数据保护规范,对信息系统下载与查询权限分离 改造,已经对集中交易系统、综合理财系统、PB 系统、外 汇交易系统、算法交易系统等系统完成改造.我们定期对内 部员工、外包人员进行信息安全与合规风险培训和考试,并 签署保密承诺书,定期对客户信息安全进行检查. 保障客户交易和信息安全

2 我们坚持客户利益至上 WE INSIST ON PUTTING THE INTERESTS OF OUR CUSTOMERS IN THE FIRST PLACE 我们按照国务院办公厅颁布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及中国证监会《关于加强证 券经纪业务管理的规定》 ,建立了手机客户端、互联网平台、电话、短信等多样化的沟通渠道,进一步维护客户的利益.全 年平台客户服务总量约