PDF《上海复旦复华科技股份有限公司 关于公司全资子公司认购歆鋆...》

3、基金的备案 基金管理人在基金募集完毕后

20 个工作日内,向中国基金业协会履行基金 备案手续. 本基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作.基金投资者 可在本基金完成备案之后通过中国基金业协会网站查询本基金公示信息.

(六) 、基金托管人概况 名称:招商证券股份有限公司 住址:深圳市福田区益田路江苏大厦

38 楼-45 楼 通讯地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

46 楼 法定代表人:宫少林

(七) 、基金的申购、赎回与转让

1、本基金开放日为每个自然月的

20 号.

2、申购和赎回的方式、价格及程序 基金投资者申购基金时, 按照申购申请所对应开放日的基金份额净值为基准 计算基金份额. 基金份额持有人赎回基金时,按照赎回申请所对应开放日的基金 份额净值计算赎回金额. 基金申购采用金额申请的方式,基金赎回采用份额申请的方式. 基金份额持有人赎回基金时,基金管理人按先进先出的原则,按基金投资者 认购、申购基金份额的先后次序进行顺序赎回.

3、申购和赎回申请的确认 在正常情况下, 基金管理人在 T+2 日对 T 日申购和赎回申请的有效性进行确

6 认.若申购不成功,则申购款项退还给投资者.

4、申购和赎回的费用 申购费用:本基金无申购费用;

赎回费用:本基金无赎回费用.

5、赎回金额计算:赎回金额=赎回份数*赎回价格-业绩

6、基金份额的转让:在不违反法律法规及监管部门的相关规定的前提下, 基金份额持有人可向其他合格投资者转让基金份额.

(八) 、基金的投资范围

1、A 股股票(含新股申购) 、证券交易所交易的证券投资基金的买卖及申赎 (含交易所上市的封闭式及开放式证券投资基金、LOF、ETF 基金、分级基金) 、 港股通;

2、证券交易所交易的债券(包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换 债券、 新债申购) 和资产支持证券、 证券交易所交易的债券正回购、 债券逆回购、 质押式报价回购和股票质押回购、公募债券型基金;

3、现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等 各类存款) 、货币市场基金;

4、金融期货、商品期货、收益互换、融资融券、场内场外期权;

5、证券公司(含证券公司子公司)资产管理计划、基金公司(含基金子公 司)特定客户资产管理计划、期货公司(含期货子公司)资产管理计划、保险公 司(含保险子公司)资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并 由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基 金综合服务的契约式私募投资基金.

(九) 、基金费用和税收

1、管理费:基金的年管理费率为 1.5%.

2、托管费:基金的年托管费率为 0.1%.

3、外包服务费:本基金份额登记、基金估值核算等外包服务费用,年费率 为0.1%.

4、业绩报酬;

5、基金的证券、期货交易费用及账户开户费用;

6、基金备案后与之相关的会计师费和律师费;

7

7、基金的银行汇划费用;

8、合同文件制作、印刷费用;

9、按照国家有关规定和本合同约定,可以在基金资产中列支的其他费用.

10、本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行.