PDF《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资》

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300 成长交易型开放式指数证券投资 基金更新招募说明书 (2014 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:二一四年九月十五日 中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2014 年第二号)

1 目录 重要提示.

2

一、绪言.3

二、释义.3

三、基金管理人.7

四、基金托管人.19

五、相关服务机构

21

六、基金的募集.28

七、基金合同的生效

29

八、基金份额折算与变更登记.29

九、基金份额的上市交易.30

十、基金份额的申购与赎回.32 十

一、基金的非交易过户等其他业务.42 十

二、基金认购、申购和赎回等业务的代理.42 十

三、基金的投资

42 十

四、基金的业绩

50 十

五、基金的融资、融券.51 十

六、基金的财产

51 十

七、基金资产的估值.51 十

八、基金收益与分配.55 十

九、基金费用与税收.56 二

十、基金的会计与审计.58 二十

一、基金的信息披露.59 二十

二、风险揭示

62 二十

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.66 二十

四、基金合同的内容摘要.68 二十

五、托管协议的内容摘要.80 二十

六、对基金份额持有人的服务

89 二十

七、其他应披露事项.91 二十

八、招募说明书存放及其查阅方式.91 二十

九、备查文件

91 中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2014 年第二号)

2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1206 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资者在投资 本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者根 据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风 险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢 价的风险、IOPV 计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金 份额赎回对价的变现风险等等.本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金.本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金管理人提醒 投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资者自行负担.当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核. 本招募说明书所 载内容截止日为