PDF《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资》

《信息披露办法》 : 指中国证监会

2004 年6月8日颁布并于

2004 年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;

交易型开放式指数基金: 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 定义的 交易型开放式指数基金 ,即指经依法募集的,以跟 踪特定证券指数为目标的开放式基金,其基金份额用组合证 券进行申购、赎回,并在深圳证券交易所上市交易;

联接基金: 指将其绝大部分基金财产投资于本基金,与本基金的投资目 标相似,紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化,采用开放式运作方式的基金;

元: 指人民币元;

基金管理人: 指国泰基金管理有限公司;

基金托管人: 指中国银行股份有限公司;

登记结算业务: 指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上 市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的 基金份额的登记、托管和结算业务;

登记结算机构: 指办理本基金登记结算业务的机构.本基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司;

投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2014 年第二号)

5 个人投资者: 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然 人;

机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织;

合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者;

基金份额持有人大会: 指按照基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人出席并进行表决的会议;

基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基 金份额募集期限, 自基金份额发售之日起最长不超过

3 个月;

基金合同生效日: 指本基金募集结束,基金管理人募集的基金份额总额、募集 金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规 定的条件,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后,中国证监会的书面确认之日;

存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日: 指深圳证券交易所的正常交易日;

开放日: 指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日;

T 日: 指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务 申请的开放日;

T+n 日: 指T日后(不包括 T 日)第n个工作日,n 指自然数;

认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为, 投资者可以现金或股票方式申请认购;

发售: 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金基金份额 的行为;

申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照基金合同的规 定申请购买本基金基金份额的行为;

赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合 同规定的条件申请将其持有的基金份额兑换为基金合同约定 的对价资产的行为;