PDF《华西证券股份有限公司 关于辽宁时代万恒股份有限公司发行股...》

(二)更正后的苏州钟鼎控制关系图 苏州钟鼎的两名普通合伙人为上海钟鼎创业投资中心(有限合伙)、苏州钟 鼎汇元创业投资管理中心(有限合伙),更正后的苏州钟鼎控制关系图如下:

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(三)独立财务顾问核查意见 经核查,独立财务顾问认为:苏州钟鼎与上海鼎兰在参与本次时代万恒发行 股份购买资产事项上,双方签署了《一致行动协议》,构成一致行动关系.

三、反馈问题

3 及核查意见 问题: 申请材料显示,刘国忠拥有加拿大长期居留权.请你公司补充披露本次交 易是否需要取得外资主管部门的批准.请独立财务顾问和律师核查并发表明确 意见. 核查意见:

(一)关于刘国忠国籍身份的核查与说明 关于国籍身份问题,刘国忠于

2015 年5月22 日出具了《说明》,并提供了 身份证、户口簿和护照作为证据. 《说明》 的主要内容为: 本人刘国忠, 居民身份号码为 21010619630812****, 《居民户口簿》户号为 0026670**, 《中华人民共和国护照》号码为 E072514**. 本人为中华人民共和国公民,未加入或取得加拿大国籍及其他国家国籍,未持有 除中国外的其他国护照,未申请退出中国国籍.本人承诺,本人提供的公民身份 证号码为 21010619630812****的《中华人民共和国居民身份证》、户号为 10.00% 0.40% 0.80% 78.00% 苏州钟鼎 汤涛 (普通合伙人) 严力 (普通合伙人) 上海钟鼎创业投资中心(有限合伙) (普通合伙人) 苏州钟鼎汇元创业投资管理中心 (有限合伙) (普通合伙人)

7 0026670**的《居民户口簿》及号码为 E072514**的《中华人民共和国护照》均 真实、合法、有效. 证据的具体情况为:(1)《中华人民共和国居民身份证》:姓名为刘国忠, 号码为 21010619630812****,住址为沈阳市沈河区东滨河路****号,有效期为 2012.06.05-长期,签发机构为沈阳市公安局沈河分局.(2)《居民户口簿》: 户主姓名为刘国忠,户号为 0026670**,住址为沈阳市沈河区东滨河路****号, 签发机构为沈阳市公安局大南派出所.(3)《中华人民共和国护照》:姓名为 刘国忠,护照号码为 E072514**,签发日期为

2014 年3月3日,有效期至

2024 年3月2日,备注为 本护照(护照号码为 E072514**)根据中华人民共和国第 G303626** 号护照换发 .刘国忠的护照上附有其加拿大签证,载明 PERMANENT RESIDENT (译为 永久居民 )字样. 根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者并购境内企业设 立外商投资企业(购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资)进 而设立外商投资企业的,需要经商务部或省级商务主管部门的批准,向国家工商 行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局办理变更登记或设立登记, 并及时 向国家外汇管理局或其分支机构办理各项外汇核准、登记、备案及变更手续. 根据刘国忠出具的《说明》和提供证据,刘国忠为中国公民,刘国忠不属于 外国投资者.

(二)独立财务顾问核查意见 经核查,独立财务顾问认为:刘国忠系中国公民,拥有中国国籍,不属于外 国投资者;

本次交易的其他交易对方均为中国公民或中国企业,也不属于外国投 资者.因此,本次交易不需要取得外资主管部门的批准.

四、反馈问题

4 及核查意见 问题: 申请材料显示,交易对方张桂华

2011 年至今的职业状态系退休,其于