PDF《深圳信隆实业股份有限公司 2009 年年度内部控制自我评价报告》

1 证券代码:002105 证券简称:信隆实业 公告编号:2010-014 深圳信隆实业股份有限公司

2009 年年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏.

一、 内部控制基本情况

(一)内部控制组织架构 75% 55% 75% 99% 100% 55% 51% 51% 股东大会 监事会 董事会 (董事长) 总经理 内部审计部 董事会秘书 法务室 总经理室 运动器材事业部前叉事业部车手事业部康复器材事业部协益事业部资材部财务本部管理部太仓信隆车料有限公司深圳信碟科技有限公司利田车料(深圳)有限公司深圳信隆健康产业发展有限公司信康国际有限公司美国信隆公司镒成车料(昆山)有限公司信隆实业(香港)有限公司2[注:董事会内分设战略委员会、薪酬及考核委员会、提名委员会、审计委员会,而内部审计部隶属 于审计委员会]

(二)公司建立内部控制制度的目标和遵循原则 本公司为了加强内部控制,提高经营管理水平和风险控管(防范)能力,促进公司 规范运作和发展,健全自我约束机制,提高获利能力,保障公司经营战略目标的实现, 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他相 关法律、法规、规章、以及《公司章程》等有关规定,制订了公司内部控制制度.

1、 内部控制的目标. 合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、 财务报告及相关 信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略.

2、内部控制建立和实施的原则 ①全面性原则.内部控制贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子公司的 各种业务和事项. ②重要性原则. 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域. ③制衡性原则.内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率. ④适应性原则.内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应,并随着情况的变化及时加以调整. ⑤成本效益原则.内部控制须权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有 效控制. ⑥时效性原则.内部控制须讲求时效性,尤其风险预防与风险控管,期以达到 防患未然,使损失降至最低.

(三)公司内控制度建立健全及执行情况 公司上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和 中国证监会有关规范性文件不断完善治理结构,健全内部管理、强化信息披露, 规范公司运作行为.

1、 逐步建立了较为完善、 健全、 有效的内部控制体系, 主要包括安全环保及生产标 准体系、 经营管理、财务管理、人力资源管理、行政管理、部门职责、岗位职 责等各个方面.已制定及修订了《公司独立董事制度》、 《关联交易制度》、 《控3股股东行为规范》、《投资者关系管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理 办法》、 《内部审计制度》、 《公司信息披露制度》、 《总经理工作细则》、 《财 务会计制度》、《固定资产管理办法》、《公司印章管理规定》、《公司预算编 制及管理作业》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》、《公司远期外汇交 易业务内部控制制度》 等制度. 公司对投资、 关联交易、 对外担保严格按照相关法 律法规和 《公司章程》的规定执行.