PDF《深圳信隆实业股份有限公司 2009 年年度内部控制自我评价报告》

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二、重点控制活动

(一)公司对控股子公司内部控制情况. 在公司总体目标框架下,对控股子公司的管理,包括资产安全管理、资金运 用管理、利润目标管理以及行业政策指导等内容,通过一系列的管理措施使控股 子公司达到安全稳定、成本更低、效益更高、利润更多的目标.控股子公司依据 《公司法》 、 《证券法》 等法规以及控股子公司章程的规定, 独立经营和自主管理, 合法有效地运作企业法人财产,并接受公司的监督管理.同时,公司负有对控股 子公司进行支持、指导和相关服务的义务.

(二)公司关联交易的内部控制情况,公司自从修订了《关联交易制度》后,对公 司关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联 交易的披露等均做了详尽的规定. 公司发生的关联交易已经依照深圳证券交易所 《股票上市规则》等相关法律、法规及公司《关联交易制度》的规定执行.董事 会审议时关联董事进行了回避,公司股东大会审议时,关联股东回避表决.公司 关联交易审批程序合规,定价公允合理,符合公司发展和生产经营的需要,没有 损害公司和其他股东的利益.不存在违反深圳证券交易所《股票上市规则》 、 《深 深圳信隆实业股份有限公司 太仓信隆车料有限公司深圳信碟科技有限公司利田车料(深圳)有限公司深圳信隆健康产业发展有限公司信隆实业(香港)有限公司信康国际有限公司美国信隆公司镒成车料(昆山)有限公司100% 51% 55% 51% 99% 75% 55% 75%

6 圳证券交易所内部控制指引》及公司《关联交易制度》等相关规定的情形.

(三)公司对外担保的内部控制情况.公司在《公司章程》中明确了董事会、股东 大会对外担保的审批权限,及违反审批权限和审批程序的责任追究机制.报告期 内,公司无任何对外担保事项.

(四)公司募集资金使用的内部控制情况.公司制定了《募集资金专项存储及使用 管理办法》 ,并严格依照规定运用于募投项目,无违规情况.

(五)公司重大投资的内部控制情况.公司对外投资严格按照相关法律法规及《公 司章程》 等规定履行审批程序, 对投资的基本原则、 投资的审批权限及审议程序、 投资事项研究评估、投资计划的进展跟踪及责任追究等都能兼顾到,并及时履行 信息披露义务.

(六)公司信息披露的内部控制情况.公司建立健全了 《信息披露制度》,对公司 公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程有效的控制,进一步明确了信息披 露义务人的范围、责任.公司董事会秘书负责协调、组织和办理公司信息披露 事宜,董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门.公司能够切实履行 作为公众公司的信息披露义务,严格遵守信息披露规则,保证信息披露内容的 真实性、准确性、完整性和及时性,增强信息披露的有效性.严格执行信息披 露制度,明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任,保障投资者平等获 取信息的权利.

三、问题与整改计划 公司依据《公司法》等法律法规建立了较为完善的治理结构并规范运作,但对控 股子公司管理方面以及内部控制方面还有待进一步完善. 公司后续将持续关注各项法律法规、部门规章及规范性文件的出台及修订,并及 时制订公司相应的制度或对公司现有的制度做相应的修订, 以使公司治理等相关活动 能符合现行法律法规、部门规章及规范性文件的要求. 公司仍将继续加强内部控制制度建设和公司治理文化建设,完善责任追究机制, 持续加强公司内审部门对公司内部控制的检查监督和执行效果的评价职能. 特此公告.